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证券从业资格法规考试模拟试卷套卷

一、单项选择题（共20题，每题1分，共20分）

1.证券公司为客户办理融资融券业务，应当确保客户具有（）。

A.完善的信用记录

B.充足的担保物

C.合理的投资需求

D.上述都是

2.证券公司从事资产管理业务，其董事、监事、高级管理人员应当（）。

A.具备相应的投资经验

B.通过证券从业资格考试

C.具备基金从业资格

D.上述都是

3.上市公司发行可转换公司债券，应当符合的条件不包括（）。

A.最近3年净利润为正

B.最近1年财务报表无重大缺陷

C.存在可行的转股计划

D.存在合理的募集资金用途

4.证券公司为客户开立信用证券账户，应当要求客户（）。

A.提供身份证明文件

B.签订融资融券合同

C.具备一定的风险承受能力

D.上述都是

5.证券公司从事证券自营业务，其自营业务的规模不得超过其净资本的（）。

A.30%

B.50%

C.100%

D.200%

6.证券公司从事资产管理业务，其投资经理应当（）。

A.具备3年以上投资经验

B.通过基金从业资格考试

C.具备证券从业资格

D.上述都是

7.上市公司发行优先股，应当确保（）。

A.最近3年财务报表无重大缺陷

B.存在可行的分红计划

C.股东权益充足

D.上述都是

8.证券公司从事融资融券业务，其客户信用风险控制指标不得低于（）。

A.150%

B.200%

C.250%

D.300%

9.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当（）。

A.严格隔离管理

B.与自有资产合并计算

C.允许混同使用

D.由第三方托管

10.上市公司发行可转换公司债券，其转股价格应当（）。

A.不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价的算术平均值

B.高于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价的算术平均值

C.低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价的算术平均值

D.由董事会自行决定

11.证券公司从事证券自营业务，其自营业务的收益和风险应当（）。

A.与其资产规模相适应

B.与其负债规模相适应

C.与其股东权益规模相适应

D.与其净资本规模相适应

12.证券公司从事资产管理业务，其投资经理应当（）。

A.具备5年以上投资经验

B.通过证券从业资格考试

C.具备基金从业资格

D.上述都是

13.上市公司发行优先股，其优先股股东应当（）。

A.享有优先表决权

B.享有优先分红权

C.享有优先剩余资产分配权

D.上述都是

14.证券公司从事融资融券业务，其客户信用风险控制指标不得低于（）。

A.150%

B.200%

C.250%

D.300%

15.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当（）。

A.严格隔离管理

B.与自有资产合并计算

C.允许混同使用

D.由第三方托管

16.上市公司发行可转换公司债券，其转股价格应当（）。

A.不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价的算术平均值

B.高于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价的算术平均值

C.低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价的算术平均值

D.由董事会自行决定

17.证券公司从事证券自营业务，其自营业务的收益和风险应当（）。

A.与其资产规模相适应

B.与其负债规模相适应

C.与其股东权益规模相适应

D.与其净资本规模相适应

18.证券公司从事资产管理业务，其投资经理应当（）。

A.具备5年以上投资经验

B.通过证券从业资格考试

C.具备基金从业资格

D.上述都是

19.上市公司发行优先股，其优先股股东应当（）。

A.享有优先表决权

B.享有优先分红权

C.享有优先剩余资产分配权

D.上述都是

20.证券公司从事融资融券业务，其客户信用风险控制指标不得低于（）。

A.150%

B.200%

C.250%

D.300%

二、多项选择题（共10题，每题2分，共20分）

1.证券公司从事资产管理业务，其投资经理应当（）。

A.具备5年以上投资经验

B.通过证券从业资格考试

C.具备基金从业资格

D.具备相应的投资能力

2.上市公司发行可转换公司债券，应当符合的条件包括（）。

A.最近3年净利润为正

B.最近1年财务报表无重大缺陷

C.存在可行的转股计划

D.存在合理的募集资金用途

3.证券公司从事融资融券业务，其客户信用风险控制指标包括（）。

A.净资本与净资产的比例

B.净资本与负债的比例

C.净资本与自营业务的规模比例

D.客户信用风险控制指标

4.证券公司