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集团公司投资管理制度

第一章总则

第一条为了规范XX公司投资管理，合理配备资源，提高决策水平，有效减少投资风险，特制定本制度。

第二条按照“二级母子公司组织架构”发展战略取向，XX公司作为集团公司母公司将成为集团投资中心。

第三条投资详细分为内部投资和对外投资。内部投资是指新建工程（项目）投资、购买固定资产投资、技改投资、集体福利投资（如：职工浴室、餐厅等）、职工文化设施投资等。对外投资是指以资产或钞票与其她公司（涉及境外公司）合资、合伙、联营投资以及购入股票、债券等投资。

第四条集团公司各项投资所有纳入规范化、制度化管理，即每项投资从立项、可行性研究、市场考查资料调研、最后投资项目确立和实行，均贯彻到人、责任到人，建立相应项目责任制，严格选派项目负责人，并明确其权利，实行跟踪指引、监督和考核。

第五条集团公司投资管理详细业务部门是战略发展部，并由财务部、审计部协调配合，必要时应征询集团内外专家意见。战略发展部负责对内部和外部投资可行性研究论证，并提出初审意见。

第六条本制度合用于集团公司本部及其控股或相对控股股份有限公司和有限责任公司。

第二章投资管理权限

第七条集团公司本部内部单项投资额在100万元如下，由总裁主持召开办公会议研究决定；单项投资额在100万元以上及所有对外投资，均由集团公司董事会作出决定。

第八条股份有限公司内部单项投资额在50万元如下，可由董事会或董事会授权董事长作出决定，并在实行前报集团公司备案；单项投资额在50万元以上内部投资及所有对外投资均须先报集团公司审核，依照批复意见，由集团公司派往该公司董事或股权代表在董事会或股东大会上表决拟定。

第九条有限责任公司内部单项投资额在5万元如下，由董事会（或执行董事）或授权总经理决定，并在实行前报集团公司备案；单项投资额在5万元以上内部投资及所有对外投资均须先报集团公司审核，依照批复意见，由集团公司派往该公司董事（执行董事）或股权代表在董事会或股东大会上表决拟定。

第十条单项固定资产处置权限与上述单项投资管理权限相似。

第十一条各公司投资项目应本着“一次规划，分期实行”原则进行，任何单位和个人不得将一种完整项目以分拆或其她变相方式上报。

第四章投资活动报批程序

第十二条各公司每年年初应制定当年投资筹划，筹划力求客观、全面、完整，集中上报集团公司审核。新增投资项目实行“一事一办”原则，另行单独上报集团公司审核。

第十三条集团公司本部单独投资额在总裁权限范畴内，由总裁主持召开办公会议研究决定，并付诸实行；需报请董事会研究决定，先由总裁组织关于人员拟定投资方案，提交董事会，待董事会研究后形成决策，由总裁组织实行。

第十四条股份有限公司投资活动报批程序：

（一）总经理作出投资立项意见；

（二）由总经理组织关于人员拟定投资方案或可行性研究报告；

（三）按照投资管理权限，不需上报集团公司审核，提交董事会或董事长决定，详细实行前报集团公司备案；

（四）按照投资管理权限，需上报审核，应报集团公司主管业务部门审核；

（五）公司依照批复意见，提交董事会（或董事会投资审议委员会）或股东大会审议作出最后决定；

（六）总经理组织实行。

第十五条有限责任公司投资活动报批程序：

总经理作出投资立项意见；

由总经理组织关于人员拟定投资方案或可行性研究报告；

（三）按照投资管理权限，不需上报集团公司审核，提交董事会（或执行董事）或授权总经理主持召开办公会议研究决定，详细实行前报集团公司备案；

（四）按照投资管理权限，需上报审核，应报集团公司主管业务部门审核；

（五）公司依照批复意见，提交董事会或执行董事作出最后决定；

（六）总经理组织实行。

第十六条集团公司业务审核程序：

（一）属于新建、技改项目，先报战略发展部，战略发展部对项目工艺、技术、市场等进行可行性论证后提出初审意见，转财务部；

（二）财务部依照集团整体投资实力及必要性等提出与否投资意见；

（三）报请总裁办公会议研究决定；

（四）批复。

第十七条投资活动上报与审批均以书面形式进行，如遇特大自然灾害等紧急状况时，可采用灵活多样便利报批方式，但在事后应补足有关手续。

第十八条投资项目实行，其实际投资额原则上不得突