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高频精选：证券经纪人招聘题目及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的主要功能不包括（）

A.筹资功能

B.定价功能

C.保值功能

D.资本配置功能

2.以下不属于股票特征的是（）

A.永久性

B.流动性

C.安全性

D.收益性

3.债券按发行主体分类，不包括（）

A.政府债券

B.金融债券

C.可转换债券

D.公司债券

4.证券投资基金反映的是（）关系。

A.所有权

B.债权债务

C.信托

D.委托代理

5.我国证券交易所的组织形式是（）

A.公司制

B.会员制

C.合伙制

D.股份制

6.下列不属于金融衍生工具的是（）

A.期货

B.期权

C.股票

D.互换

7.证券经纪业务的特点不包括（）

A.业务对象的广泛性

B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性

D.交易行为的自主性

8.首次公开发行股票简称（）

A.IPO

B.SEO

C.QFII

D.RQFII

9.以下哪种风险不属于系统性风险（）

A.利率风险

B.信用风险

C.通货膨胀风险

D.政策风险

10.证券市场的基本功能之一是（）

A.实现商品的价值

B.宏观调控

C.提供流动性

D.降低交易成本

多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的参与者包括（）

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.证券监管机构

2.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）

A.普通股

B.优先股

C.记名股票

D.无记名股票

3.债券的基本要素有（）

A.面值

B.票面利率

C.偿还期限

D.发行价格

4.证券投资基金按投资标的分类，可分为（）

A.股票基金

B.债券基金

C.货币市场基金

D.混合基金

5.金融衍生工具的基本特征包括（）

A.跨期性

B.杠杆性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

6.证券经纪业务的合规风险主要包括（）

A.挪用客户资金

B.为客户提供虚假信息

C.误导客户

D.未经客户授权买卖证券

7.影响股票价格的宏观经济因素有（）

A.经济增长

B.货币政策

C.财政政策

D.物价变动

8.证券市场监管的原则有（）

A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.“三公”原则

D.监督与自律相结合原则

9.下列属于证券投资分析方法的有（）

A.基本分析法

B.技术分析法

C.量化分析法

D.道氏理论分析法

10.证券市场的功能有（）

A.筹资-投资功能

B.定价功能

C.资本配置功能

D.宏观调控功能

判断题（每题2分，共10题）

1.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。（）

2.股票的收益是固定的，不受公司经营状况影响。（）

3.债券的发行价格可以高于、等于或低于面值。（）

4.证券投资基金是一种直接投资工具。（）

5.金融衍生工具的交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。（）

6.证券经纪商可以自行决定证券买卖价格。（）

7.系统性风险可以通过分散投资来消除。（）

8.首次公开发行股票后，公司可以立即在证券交易所上市交易。（）

9.证券市场监管的目标之一是保护投资者合法权益。（）

10.技术分析的理论基础是市场行为涵盖一切信息、价格沿趋势移动、历史会重演。（）

简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券经纪人的主要职责。

答：主要职责有为客户提供证券投资咨询，传递交易指令，开发新客户，维护客户关系，向客户介绍证券产品和服务等，要确保客户交易合规并保障客户权益。

2.简述股票与债券的区别。

答：股票是所有权凭证，无到期日，收益不固定；债券是债权债务凭证，有到期日，收益相对固定。股票风险高，股东参与公司决策；债券风险低，债权人无决策参与权。

3.简述证券市场监管的意义。

答：能维护市场秩序，保护投资者利益，促进市场公平、公正、公开，提高市场效率，防范金融风险，保障证券市场健康、稳定、有序发展。

4.简述证券投资基金的特点。

答：集合理财，将众多投资者资金集中管理；专业管理，由专业基金管理人运作；组合投资分散风险；利益共享、风险共担，按份额分配收益和承担风险。

讨论题（每题5分，共4题）

1.讨论证券经纪人如何开发新客户。

答：可通过网络营销，利用社交媒体宣传。参加金融活动拓展人脉，结识潜在客户。与银行等金融机构合作获取资源。为客户提供优质咨询服务，靠口碑吸引新客户。

2.讨论影响证券价