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证券投资顾问合同（投资顾问版）

甲方（投资顾问）：[证券公司名称或其子公司名称]，住所地：[公司注册地址]，统一社会信用代码：[公司统一社会信用代码]，法定代表人：[法定代表人姓名]，联系电话：[公司联系电话]

乙方（客户）：[客户姓名]，身份证号码：[客户身份证号码]，住所地：[客户住所地址]，联系电话：[客户联系电话]

鉴于甲方是依照中华人民共和国有关法律法规设立并取得相应业务资格的证券投资顾问机构，拥有证券投资顾问业务资格，愿意按照本合同约定向乙方提供证券投资顾问服务；乙方希望获得甲方的证券投资顾问服务，并愿意遵守本合同约定。

甲乙双方经平等自愿协商，根据《中华人民共和国民法典》、《证券法》、《证券投资顾问业务管理办法》及其他相关法律法规，达成如下协议，以资共同遵守：

第一条服务内容与范围

1.1甲方同意根据乙方的要求，为乙方提供本合同约定的证券投资顾问服务。服务内容主要包括：

（1）了解并评估乙方的风险承受能力、投资目标、投资经验、财务状况等信息；

（2）基于乙方情况和市场状况，向乙方提供证券市场分析、行业分析、投资策略建议；

（3）根据乙方目标和风险承受能力，提出具体的证券投资品种选择建议、投资金额建议、投资时机建议；

（4）定期或不定期向乙方提供投资组合跟踪报告，评价投资组合表现，并提出调整建议；

（5）向乙方充分揭示证券投资相关的风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等；

（6）甲方可以通过面议、电话、短信、电子邮件、甲方认可的其他通讯方式或其提供的证券投资顾问业务系统，向乙方提供本合同约定的服务。

1.2甲方提供的服务范围以本合同约定的服务内容为准。如乙方需要甲方提供超出本合同约定的其他服务，双方应另行协商并签订补充协议。

第二条服务期限

2.1本合同的服务期限自[起始日期]起至[终止日期]止，为期[服务期限]。

2.2服务期限届满前[提前通知期]，如双方均有意续约，应另行协商签订续约合同。若双方未在服务期限届满前达成续约协议，本合同自动终止。

第三条服务费用与支付方式

3.1甲方向乙方提供本合同约定的证券投资顾问服务，乙方应向甲方支付服务费用。服务费用的计算方式为：[具体收费模式，例如：按服务期限每月人民币[金额]元；或按乙方账户管理资产的一定比例[比例]%计收，最低收费为人民币[金额]元，最高收费不超过人民币[金额]元；或其他双方约定的方式]。

3.2乙方应在本合同签订之日起[支付期限]内，向甲方支付[首次/首期]服务费用人民币[金额]元。后续服务费用的支付时间及方式为：[具体支付时间和方式，例如：每季度结束后的[支付期限]内支付下一季度服务费用；或每收到甲方开具的收费通知后[支付期限]内支付]。

3.3乙方支付服务费用应通过银行转账方式汇至甲方指定账户：

开户名称：[甲方账户名称]

开户银行：[甲方开户银行名称]

银行账号：[甲方银行账号]

3.4如乙方未按本合同约定支付服务费用，经甲方书面催告后[催告期限]内仍未支付的，甲方有权暂停向乙方提供本合同约定的服务，直至乙方付清所有欠费及违约金。逾期仍不支付的，甲方有权单方面解除本合同，并要求乙方承担违约责任。

第四条甲乙双方的权利与义务

4.1甲方的权利与义务：

（1）甲方有权要求乙方如实提供个人身份信息、联系方式、财务状况、投资经验、投资目标等必要信息，并保证信息的真实性、准确性和完整性。

（2）甲方应按照本合同约定，勤勉尽责、独立客观地向乙方提供证券投资建议，并确保建议基于合理的分析判断。

（3）甲方应向乙方充分揭示投资风险，进行必要的风险警示。

（4）甲方应妥善保管乙方信息，未经乙方书面同意或法律法规另有规定，不得向任何第三方泄露。

（5）甲方应遵守相关法律法规和监管要求，合规执业。

（6）甲方应按照本合同约定收取服务费用。

4.2乙方的权利与义务：

（1）乙方有权获得本合同约定的证券投资顾问服务。

（2）乙方有权了解甲方的执业资格、执业经历、利益冲突等信息。

（3）乙方应积极配合甲方了解其投资需求，如实、完整地提供相关信息。

（4）乙方应按照本合同约定按时足额支付服务费用。

（5）乙方应自行承担因其投资决策给自身造成的所有风险和损失。甲方提供的投资建议仅供参考，不构成对乙方具体投资操作的指令，乙方自主做出投资决策并独立承担相应后果。

（6）乙方应保证其提供的联系方式畅通，以便甲方与其沟通。

第五条风险揭示

5.1甲方应在本合同签订前及提供服务过程中，向乙方充分揭示证券投资存在的风险，包括但不限于市场风险、政策风险、信用风险、流动性风险、操作风