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企业信息安全管理检查表及指南

一、工具概述

本工具旨在为企业提供系统化的信息安全管理检查框架，帮助企业识别信息安全风险、规范管理流程、提升合规水平。通过结合管理指南与标准化检查表，可适用于企业内部自查、第三方审计、风险评估等多种场景，助力企业构建“事前预防、事中监控、事后改进”的闭环管理体系。

二、适用对象与应用场景

（一）适用对象

中小型企业：信息安全基础薄弱，需通过工具快速梳理管理盲区；

大型企业：多部门、多系统协同场景下，统一安全管理标准；

信息安全负责人/合规部门：作为日常管理工具，定期跟踪安全措施落地情况；

第三方审计机构：作为检查依据，保证评估结果客观全面。

（二）典型应用场景

日常安全管理：每月/季度开展自查，及时发觉潜在风险（如系统漏洞、权限配置错误）；

合规性检查：应对《网络安全法》《数据安全法》等法规要求，保证管理措施符合监管标准；

系统上线前评估：新系统部署前，通过工具检查安全配置是否符合企业规范；

安全事件复盘：发生安全事件后，检查现有管理流程是否存在缺陷，制定改进方案。

三、检查实施全流程指南

（一）前期准备阶段

组建检查小组

成员构成：信息安全负责人（经理）、IT技术骨干（工）、业务部门代表（主管）、合规专员（专员）；

职责分工：经理统筹协调，工负责技术检查，主管验证业务场景适配性，专员对照法规条款核查合规性。

明确检查范围与依据

范围：涵盖物理环境、网络架构、数据资产、访问控制、人员管理、应急响应等六大领域；

依据：参考《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）、《企业信息安全管理体系指南》（ISO/IEC27001）及企业内部《信息安全管理制度》。

准备检查资料

收集企业现有安全文档（如安全策略、应急预案、权限分配表、漏洞扫描报告）；

准备检查工具（漏洞扫描器、配置核查工具、访谈提纲）；

制定检查计划（明确时间节点、检查对象、输出成果）。

（二）现场检查与信息收集

文档审查

检查安全策略是否覆盖所有关键领域（如数据分类分级、密码管理）；

核查应急预案是否明确事件报告流程、处置步骤及责任人；

验证权限分配表是否符合“最小权限原则”，是否存在过度授权情况。

现场核查

物理安全：检查机房门禁记录、消防设施状态、监控设备覆盖率；

网络安全：核查防火墙访问控制策略、入侵检测系统（IDS）告警日志、服务器补丁更新记录；

数据安全：验证敏感数据是否加密存储、备份策略是否执行（如数据库每日全备+增量备份）。

人员访谈

与IT运维人员访谈，知晓日常安全操作流程（如漏洞响应时效）；

与业务部门员工访谈，确认是否接受过安全培训（如钓鱼邮件识别）。

（三）问题汇总与风险评估

记录检查结果

对照检查表，逐项标注“符合”“不符合”“不适用”，对不符合项详细描述问题现象（如“生产库未开启数据库审计功能”）；

依据问题影响范围（如系统瘫痪、数据泄露）和发生概率（高/中/低），评估风险等级（重大/较大/一般）。

编制检查报告

内容包括：检查概况、风险清单、问题分布（按领域统计）、整改建议；

报告需经检查小组负责人（*经理）审核，保证问题描述客观、整改措施可落地。

（四）整改跟踪与效果验证

制定整改计划

针对不符合项，明确整改措施（如“30天内完成数据库审计功能部署”）、责任人（*工）、完成时限；

重大风险需优先整改，制定临时防护措施（如“限制高危端口访问”）。

跟踪整改进度

每周召开整改推进会，由责任人汇报进展，协调解决资源问题；

整改完成后，组织复查（如重新核查数据库审计功能是否启用），保证问题闭环。

更新管理文档

根据整改结果，修订安全策略（如新增“数据库安全配置规范”）；

将典型案例纳入安全培训素材，提升全员风险意识。

四、企业信息安全管理检查表

（一）物理安全管理检查表

检查项目

检查内容

检查方法

符合性（是/否）

问题描述

整改措施

责任人

完成时间

机房出入管理

是否设置门禁系统，是否记录出入人员身份及时间

检查门禁设备、抽查3个月出入记录

*工

2024–

环境监控

是否配备温湿度监控设备，是否设置告警阈值

现场检查监控仪表、查看告警日志

*工

2024–

消防设施

是否配备灭火器、气体灭火系统，是否定期检查（如每季度1次）

检查消防器材有效期、查看检查记录

*主管

2024–

设备标识

服务器、网络设备是否张贴资产标签，标签信息是否完整（型号、责任人）

现场抽查10台设备

*工

2024–

（二）网络安全管理检查表

检查项目

检查内容

检查方法

符合性（是/否）

问题描述

整改措施

责任人

完成时间

防火墙策略

是否禁用高危端口（如3389、22），是否定期审计策略（如每季度1次）

检查防火墙配置、查看策略审计记录

*工

2024–

入侵检测系统

是否覆盖核心业务区域，是否配