2025年金融风险管理师资产负债管理中的合规风险专题试卷及解析.docxVIP

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2025年金融风险管理师资产负债管理中的合规风险专题试卷及解析

第一部分：单项选择题（共10题，每题2分）

1、在资产负债管理中，合规风险的主要来源是？

A、市场利率波动

B、违反法律法规或监管要求

C、信用违约事件

D、流动性不足

【答案】B

【解析】正确答案是B。合规风险的核心是因违反法律法规、监管规定或内部政策而导致的法律制裁、监管处罚或声誉损失。A、C、D分别属于市场风险、信用风险和流动性风险范畴。知识点：合规风险定义。易错点：容易将合规风险与其他金融风险混淆。

2、巴塞尔协议III对银行资本充足率的要求中，合规风险主要通

妙笔如花

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