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基金从业法律法规高频选择题专项练习

一、单选题（每题1分，共20题）

1.下列哪项不属于《证券投资基金法》的调整范围？

A.基金管理人

B.基金托管人

C.保险公司

D.基金投资者

2.基金募集期间，基金管理人未按照基金合同约定履行信息的披露义务，可能受到的行政处罚不包括：

A.警告

B.罚款

C.暂停业务

D.撤销基金管理人资格

3.下列哪类基金产品在投资运作中，可以参与股票质押式回购业务？

A.QDII基金

B.货币市场基金

C.保本基金

D.系列基金

4.基金管理人的董事、监事和高级管理人员在任职期间，不得从事的行为不包括：

A.利用基金财产进行交易

B.泄露基金未公开信息

C.接受他人赠送的礼品

D.买卖基金管理人发行的股票

5.下列关于基金份额赎回的说法，错误的是：

A.投资者提交赎回申请后，基金管理人应在3个工作日内确认赎回

B.基金份额净值计算错误时，基金管理人应进行赔偿

C.预约赎回不可撤销

D.赎回费用由基金资产承担

6.基金信息披露中，重要事项不包括：

A.基金合同生效

B.基金管理人变更

C.基金托管人变更

D.基金分红政策调整

7.下列哪项不属于基金管理人内部控制制度的主要目标？

A.保护基金资产安全

B.规避合规风险

C.提高基金业绩

D.防止内幕交易

8.基金销售机构在销售基金产品时，不得采取的行为不包括：

A.承诺收益

B.提供风险揭示

C.介绍基金业绩

D.禁止利益输送

9.下列关于基金合同的说法，正确的是：

A.基金合同应由基金托管人签署

B.基金合同是基金运作的法律依据

C.基金合同无需披露

D.基金合同由基金投资者单方制定

10.基金托管人发现基金管理人的投资运作违反法律法规时，应当：

A.直接调整投资策略

B.及时向中国证监会报告

C.请求基金管理人暂停投资

D.要求基金管理人支付违约金

11.基金信息披露的及时性原则要求，基金净值公告应在每个交易日结束后多久披露？

A.2小时内

B.4小时内

C.6小时内

D.8小时内

12.下列哪项不属于基金管理人股东的责任？

A.出资义务

B.董事会提名权

C.基金亏损分担

D.业绩考核

13.基金投资者在赎回基金份额时，可能需要缴纳的费用不包括：

A.赎回费

B.交易监管费

C.基金管理费

D.申购费（未满3年）

14.基金管理人聘请外部服务机构时，应当：

A.确保服务机构的独立性

B.限制服务机构的业务范围

C.禁止服务机构的关联交易

D.降低服务机构的报酬标准

15.下列关于基金公司治理的说法，错误的是：

A.基金公司应当建立健全内部控制制度

B.基金公司应当完善股东会、董事会和监事会的制度

C.基金公司应当确保管理层独立

D.基金公司应当限制关联交易

16.基金合同中，关于基金运作方式的约定不包括：

A.投资范围

B.投资策略

C.风险收益特征

D.业绩比较基准

17.基金销售机构对基金销售人员的培训内容应当包括：

A.基金销售业务流程

B.基金产品知识

C.合规销售要求

D.以上所有

18.基金管理人未按规定履行信息披露义务，可能受到的纪律处分不包括：

A.警告

B.罚款

C.暂停业务

D.撤销基金管理人资格

19.下列关于基金投资禁止行为的说法，错误的是：

A.不得利用基金财产进行不正当竞争

B.不得挪用基金财产

C.不得不公平对待不同份额持有人

D.不得参与内幕交易

20.基金投资者在申购基金时，可能需要缴纳的费用不包括：

A.申购费

B.交易监管费

C.基金管理费

D.认购费

二、多选题（每题2分，共10题）

1.基金合同的主要内容应当包括：

A.基金名称

B.基金运作方式

C.基金管理人

D.基金托管人

E.基金份额持有人权利义务

2.基金信息披露的实质性原则包括：

A.准确性

B.完整性

C.及时性

D.易解性

E.易得性

3.基金管理人的内部控制制度应当包括：

A.风险管理

B.信息披露

C.资产保护

D.业务操作

E.财务管理

4.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵循的原则包括：

A.合规销售

B.客户利益优先

C.完善销售流程

D.保护投资者权益

E.提供专业服务

5.基金投资禁止行为包括：

A.挪用基金财产

B.不公平对待不同份额持有人

C.参与内幕交易

D.利益输送

E.违规交易

6.基金管理人的董事、监事和高级管理人员在任职期间，应当：

A.遵守基金合同

B.履行忠实义务

C.