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证券从业考试：真题解析与专项训练

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券投资咨询业务

2.证券公司客户交易结算资金必须全额存放在哪些机构？()

A.商业银行

B.证券公司

C.中国证监会

D.证券交易所

3.以下哪个不属于证券公司的内部控制制度？()

A.信息系统安全制度

B.风险控制制度

C.财务管理制度

D.客户投诉处理制度

4.证券公司从业人员在执业过程中，不得进行以下哪项行为？()

A.为客户提供专业投资建议

B.代客户办理证券交易

C.保持与客户的良好沟通

D.遵守职业道德规范

5.以下哪个机构负责对证券公司的合规情况进行监管？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.商业银行

6.证券公司应如何处理客户的投诉？()

A.忽略投诉，不予理睬

B.立即处理，尽快回复

C.延迟处理，事后回复

D.转移给其他部门处理

7.证券公司的证券经纪业务主要包括哪些内容？()

A.证券交易、证券承销、证券投资咨询

B.证券经纪、证券自营、证券投资管理

C.证券经纪、证券投资咨询、证券投资管理

D.证券经纪、证券自营、证券承销

8.以下哪个不属于证券公司内部控制的目标？()

A.保护公司资产安全

B.防范经营风险

C.提高公司盈利能力

D.保障客户利益

9.证券公司的证券自营业务是指什么？()

A.证券公司代客户进行证券交易

B.证券公司自己进行证券投资

C.证券公司进行证券承销与保荐

D.证券公司提供证券投资咨询

10.以下哪个不属于证券公司的风险类型？()

A.市场风险

B.操作风险

C.法律风险

D.人力资源风险

二、多选题(共5题)

11.证券公司开展证券经纪业务时，以下哪些属于其合规风险？()

A.客户资金管理风险

B.交易合规风险

C.信息披露风险

D.人员道德风险

E.技术系统风险

12.根据《证券法》，证券公司应当具备哪些条件？()

A.具有健全的风险控制制度

B.有符合法律、行政法规规定的公司章程

C.主要负责人和高级管理人员具备任职资格

D.具有持续盈利能力

E.具有健全的内部控制制度

13.证券公司内部控制的目标包括哪些？()

A.防范和控制风险

B.提高公司经营效率

C.保障客户利益

D.维护公司形象

E.符合法律法规要求

14.证券公司从业人员在执业过程中，应当遵守哪些职业道德规范？()

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.客户至上

D.公正公平

E.保守秘密

15.证券公司进行信息披露时，应当披露哪些信息？()

A.公司基本情况

B.财务会计报告

C.业务经营情况

D.风险状况

E.涉及公司的重大诉讼、仲裁

三、填空题(共5题)

16.证券公司应当建立健全客户交易结算资金管理制度，确保客户交易结算资金的安全，禁止挪用客户交易结算资金。这里的客户交易结算资金是指客户在证券公司开立的资金账户中的

17.根据《证券法》，证券公司应当自每一会计年度结束之日起______个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

18.证券公司及其从业人员在执业过程中，应当遵守______，不得进行虚假陈述或者误导客户。

19.证券公司应当建立健全的信息披露制度，及时、准确、完整地披露公司信息。信息披露应当包括公司的______、财务会计报告、业务经营情况、风险状况等。

20.证券公司从事证券经纪业务，应当提供______服务，维护客户的合法权益。

四、判断题(共5题)

21.证券公司客户的交易结算资金应当与其自有资金分开管理，分别记账，不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。()

A.正确B.错误

22.证券公司从事证券自营业务，其投资决策应当以公司利益为重，可以不经过风险控制程序的审查。()

A.正确B.错误

23.证券公司可以将其客户资产用于证券自营业务，以提高资产利用效率。()

A.正确B.错误

24.证券公司的内部控制制度是为了提高公司的市场竞争力而设立的。()

A.正确B.错误

25.证券公司从事证券经纪业务，对客户进行交易指导是证券公司的法定义