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私募基金考试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.私募基金管理人登记材料完备后，基金业协会应在（）个工作日内为其办结登记手续。

A.10B.20C.30D.60

2.以下不属于私募基金合格投资者的是（）。

A.净资产为1500万的单位

B.金融资产300万且近3年个人年均收入30万的个人

C.金融资产200万且近3年个人年均收入40万的个人

D.投资于单只私募基金的金额不低于100万元的单位

3.私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（）万元。

A.50B.100C.200D.300

4.私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。

A.5B.10C.15D.20

5.下列关于私募基金宣传推介的说法，错误的是（）。

A.可以向合格投资者之外的单位和个人募集资金

B.不得通过公众传播媒体向不特定对象宣传推介

C.不得通过讲座、报告会等方式向不特定对象宣传推介

D.不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益

6.私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

A.1B.2C.3D.4

7.下列不属于私募基金合同必备条款的是（）。

A.基金的运作方式

B.基金收益预测

C.基金的投资范围

D.基金的投资策略

8.私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。

A.5B.10C.15D.20

9.私募基金的投资产品面向不超过（）人的特定投资者发行。

A.100B.200C.300D.500

10.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

A.10B.20C.30D.40

答案：1.B2.C3.B4.B5.A6.D7.B8.B9.B10.B

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.私募基金的特点包括（）

A.非公开募集

B.面向特定投资者

C.投资门槛较高

D.信息披露要求较低

2.私募基金管理人的职责包括（）

A.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账

B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

C.计算并公告基金资产净值

D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

3.私募基金的投资范围可以包括（）

A.股票

B.债券

C.期货

D.期权

4.下列属于私募基金合格投资者的有（）

A.社会保障基金

B.慈善基金

C.依法设立并在基金业协会备案的投资计划

D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

5.私募基金宣传推介材料可以登载（）

A.私募基金管理人的品牌标识

B.过往业绩

C.私募基金的基本信息

D.投资者的推荐性文字

6.私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

A.12B.24C.36D.48

7.私募基金托管人的职责有（）

A.安全保管基金财产

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

8.私募基金管理人有下列（）情形的，基金业协会将其列入异常机构名单。

A.私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的

B.已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业名单的

C.私募基金管理人的高管人员最近一年存在重大失信记录

D.已登记的私募基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的

9.私募基金的募集流程包括（）

A.特定对象确定

B.投资者适当性匹配

C.基金风险揭示

D.合格投资者确认

10.私募基金管理人的高级管理人员包括（）

A.法定代表人

B.执行事务合伙人（委派代表）

C.总经理

D.副总经理

答案：1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.AB