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2010年3月《证券发行与承销》真题及解析

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.股票发行定价方式中，以下哪一种方式不是市场定价方式？()

A.摊薄市盈率法

B.成交量加权平均价法

C.集合竞价定价法

D.投票表决定价法

2.首次公开发行股票的，发行人及其主承销商应当披露的发行公告内容不包括以下哪项？()

A.发行股票的种类和数量

B.发行价格

C.发行时间

D.发行人的财务状况

3.根据《证券法》，以下哪项不属于证券发行的条件？()

A.发行人具有持续盈利能力

B.发行人财务会计报告无虚假记载

C.发行人有违法行为正在被调查

D.发行人依法设立且合法存续

4.承销团由哪些机构组成？()

A.证券公司、基金管理公司、保险公司

B.证券公司、基金管理公司、信托公司

C.证券公司、基金管理公司、银行

D.证券公司、基金管理公司、财务公司

5.股票发行过程中，发行人、主承销商和投资者之间的权利义务关系由以下哪个文件确定？()

A.招股说明书

B.发行公告

C.承销协议

D.股票发行与承销管理办法

6.以下哪项不是股票发行定价的依据？()

A.市场供求关系

B.发行人盈利能力

C.发行股票的票面金额

D.发行人历史股价

7.在股票发行过程中，下列哪个机构负责对发行文件进行审核？()

A.证券交易所

B.中国证监会

C.主承销商

D.发行人

8.股票发行结束后，发行人应向哪些机构报送发行情况报告？()

A.证券交易所、中国证监会、主承销商

B.证券交易所、中国证监会、投资者

C.证券交易所、中国证监会、发行人

D.证券交易所、主承销商、投资者

9.以下哪项不是股票发行失败的情形？()

A.发行人未按期完成发行

B.发行价格低于面值

C.发行股票数量未达到预期

D.发行人财务状况恶化

10.在股票发行过程中，发行人应向投资者披露哪些信息？()

A.发行人基本信息

B.发行人财务状况

C.发行人董事、监事、高级管理人员持股情况

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.股票发行定价的方式主要有以下几种？()

A.摊薄市盈率法

B.成交量加权平均价法

C.投票表决定价法

D.集合竞价定价法

12.在首次公开发行股票中，发行人应披露的信息包括哪些？()

A.发行人基本情况

B.发行人财务状况

C.发行人董事、监事、高级管理人员持股情况

D.发行人重大合同和诉讼事项

13.承销团在股票发行中的作用包括哪些？()

A.协助发行人进行宣传推广

B.代理发行股票

C.承担股票发行风险

D.提供发行咨询和服务

14.根据《证券法》，以下哪些行为属于虚假陈述？()

A.发行人未如实披露其财务状况

B.主承销商在发行文件中对发行人提供误导性陈述

C.上市公司未及时披露重大事项

D.投资者对公司的市场传言进行传播

15.股票发行结束后，发行人应履行的持续信息披露义务包括哪些？()

A.定期报告

B.临时公告

C.董事会决议公告

D.股东大会决议公告

三、填空题(共5题)

16.根据《证券法》，股票发行申请文件应当由发行人向中国证监会提交，并保证其真实、准确、完整，其中信息披露义务人是指发行人及其__、主承销商。

17.首次公开发行股票的，发行人及其主承销商应当披露的发行公告应包括发行股票的种类和数量、发行价格、发行时间、发行人的联系方式等内容，以及承销机构名称及联系方式，其中发行时间应明确具体到__。

18.在股票发行定价中，市盈率法是根据__与市盈率确定发行价格的定价方法。

19.承销团是由多家证券公司组成的，承担股票发行销售任务的机构，其成员组成通常包括主承销商以及不超过__家副承销商。

20.根据《证券法》，发行人应当按照招股说明书所列资金用途使用发行所募集资金。改变招股说明书所列资金用途，必须经__股东大会作出决议。

四、判断题(共5题)

21.股票发行过程中，主承销商对发行股票的定价具有决定权。()

A.正确B.错误

22.首次公开发行股票的，发行人可以不披露其财务状况。()

A.正确B.错误

23.承销团在股票发行过程中，其成员之间相互独立，互不干涉。()

A.正确B.错误

24.根据《证券法》，发行人在发行股票后，无需再进行信息披露。()

A.正确