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2025年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本题型共60小题，每小题1分，共60分。每小题只有一个正确答案，请将代表正确答案的字母填入答题卡相应位置。）

1.金融市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资源配置功能

B.价格发现功能

C.风险管理功能

D.信息产生功能

2.以下哪种市场通常被视为具有最高流动性的市场？

A.货币市场

B.资本市场

C.债券市场

D.衍生品市场

3.证券市场的核心功能是？

A.优化金融结构

B.优化资源配置

C.实现风险隔离

D.促进银行信贷

4.以下哪个机构主要负责监管证券公司的行为？

A.中国人民银行

B.国家外汇管理局

C.中国证券监督管理委员会

D.国家发展和改革委员会

5.以下哪种证券是股份有限公司发行的，代表持有人享有股东权利和承担有限责任的一种凭证？

A.债券

B.优先股

C.普通股

D.可转换债券

6.按照发行人不同，股票可以分为？

A.A股、B股、H股

B.普通股、优先股

C.记名股、不记名股

D.国家股、法人股、社会公众股

7.债券的票面利率通常表示为？

A.年利率

B.月利率

C.日利率

D.季利率

8.以下哪种基金投资于其他基金？

A.货币市场基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.基金中基金

9.证券交易所以什么为基本交易单位？

A.1股

B.100股

C.1000股

D.10,000股

10.目前我国A股股票交易的报价单位是？

A.元

B.角

C.分

D.厘

11.证券交易中，“时间优先”原则是指？

A.价格最高的优先成交

B.买单优先于卖单成交

C.先申报的订单优先成交

D.大额订单优先成交

12.证券交易的结算方式中，“T+0”指的是？

A.当天交易，当天结算

B.当天交易，次日结算

C.次日交易，当日结算

D.第三日交易，次日结算

13.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务的，应当将客户的交易结算资金存放在？

A.证券公司自有账户

B.证券公司指定的银行账户

C.客户自行开设的银行账户

D.中国证券登记结算有限责任公司账户

14.证券发行注册制与审批制的根本区别在于？

A.发行价格不同

B.发行规模不同

C.是否强调发行人的信息披露

D.是否需要政府批准

15.我国目前发行的公募基金，其募集期限最长不得超过？

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

16.保荐机构在股票发行过程中，对发行人的资格、发行过程、信息披露等进行尽职调查和验证，出具保荐意见。这是保荐机构的核心职责之一，体现了其？

A.专业性

B.公正性

C.独立性

D.以上都是

17.证券承销商在承销证券时，可以接受的最高发行价格是？

A.证券公司自主决定

B.证监会规定

C.主承销商与发行人协商确定

D.交易所规定

18.我国股票发行的询价制是指？

A.按固定价格发行

B.由交易所统一定价

C.通过向机构投资者询价确定发行价格

D.由发行人自行定价

19.证券登记结算公司为证券交易提供安全、高效的证券登记和资金结算服务。其主要职能不包括？

A.证券账户管理

B.证券存管

C.证券交易执行

D.证券过户登记

20.以下哪种机构主要负责保管证券持有人的权益登记资料？

A.证券交易所

B.证券登记结算公司

C.证券公司

D.中国证监会

21.证券公司为客户提供证券买卖、证券投资咨询等业务，这些业务属于？

A.承销与保荐业务

B.经纪业务

C.投资银行业务

D.资管业务

22.证券公司经营证券经纪业务，必须获得中国证监会的哪项业务许可？

A.证券承销业务许可

B.证券投资咨询业务许可

C.证券资产管理业务许可

D.证券经纪业务许可

23.基金管理公司的主要业务不包括？

A.基金募集

B.基金投资管理

C.证券承销

D.基金托管

24.证券投资咨询业务人员从事业务活动，应当遵循的基本原则是？

A.客户利益优先

B.收入最大化

C.风险隔离

D.以上都是

25.商业银行发行的，以银行信用为担保、承诺在一定期限内还本付息的一种金融工具是？

A.货币市场工具

B.资本市场工具

C.银行承兑汇票

D.股票

26.以下哪种金融工具的期限通常在一年以内？

A.长期债券

B.股票

C.货币市场基金份额

D.长期存款

27.金融衍生工具的价值依赖于基础资产价值变动的金融工具是？

A.核心层金融工具