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2025年证券从业资格考试证券交易真题卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据我国《证券法》规定，证券公司为客户办理证券交易业务，不得在证券交易前以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿损失。

2.证券公司办理经纪业务，应当置备客户交易记录，并按照规定保存。客户交易记录保存期限不得少于____年。

3.集合竞价阶段，若有效申报量恰好满足即时成交条件，则集合竞价产生的价格为____。

4.我国证券交易所交易主机接受申报的时间称为____。

5.证券交易结算资金是指证券公司客户用于证券交易的资金，其保管实行____原则。

6.T+1交收是指证券买卖双方在成交后的____进行证券和资金的交收。

7.下列关于证券账户的说法，错误的是____。

8.投资者通过证券公司交易终端输入证券代码、买入（卖出）数量和价格等要素发出交易指令，这种方式属于____。

9.证券公司为客户办理融资融券业务，应当了解客户的身份、财产状况、信用状况等，并评估其欺诈风险，按照规定以书面和电子方式记录，保存期限不得少于____年。

10.融资融券业务的维持担保比例是指客户信用证券账户内证券资产总额与融资余额的比例，该比例不得低于____。

11.证券公司从事证券自营业务，其自营业务的规模和结构应当与其风险承受能力相适应，自营业务资产占其净资产的比例不得超过____。

12.证券自营业务的投资范围，限于在证券交易所上市交易的股票、债券、证券投资基金、期货等金融产品，以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。证券公司从事证券自营业务，不得持有____的股份。

13.下列关于内幕信息的说法，正确的是____。

14.证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构以及中国证监会及其工作人员，不得利用职务便利获取内幕信息或者泄露、泄露因职务便利获取的内幕信息、利用内幕信息或者利用未公开信息从事与该信息相关的证券交易活动，违反者将受到____的处罚。

15.下列行为中，不属于证券交易场所禁止的交易行为的是____。

16.投资者及其一致行动人拥有一个上市公司已发行股份的____以上，其购买该上市公司股票的报价不得高于该上市公司股票当日收盘价的____，不得低于该上市公司股票当日收盘价的____。

17.证券公司为客户办理融资融券业务，应当与客户签订书面合同，明确约定____等事项。

18.证券公司从事融资融券业务，应当按照规定对客户信用证券账户内的证券进行____，并按照证券账户的种类，以证券公司名义在证券登记结算机构开立相关证券账户。

19.下列关于证券经纪业务监管的说法，错误的是____。

20.证券公司为客户开立信用证券账户，应当符合中国证监会的规定，并向客户出示风险揭示书，由客户签署风险揭示书。风险揭示书应当充分揭示____等风险。

21.证券公司从事证券资产管理业务，应当确保所管理的不同客户的资产单独核算，确保客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，保证客户的资产安全。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得动用客户的资产。

22.证券公司为客户办理证券交易业务，应当遵循____原则，如实向客户披露信息，不得欺诈客户。

23.证券交易采用____价格形成机制。

24.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户介绍融资融券业务规则和合同内容，充分揭示风险，并以书面方式向客户承诺____。

25.证券公司从事证券自营业务，其自营业务负责人应当熟悉证券市场，具有至少____年以上从业经验，并已取得证券从业资格。

26.投资者在从事证券交易活动前，应当了解相关法律法规，根据自身的财务状况、投资经验和风险承受能力，理性投资，并以____承担相应的风险。

27.证券公司从事证券资产管理业务，应当聘用具有证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构，对客户的资产进行投资咨询。

28.证券公司从事证券自营业务，不得以虚假信息、误导性信息或者未公开信息，诱骗客户买卖证券，不得利用其资金、账户为他人操纵市场提供便利。

29.证券公司为客户开立信用证券账户，应当要求客户提供保证金证明。客户信用保证金应当以人民币现金、证券等形式提供，证券公司不得接受____作为保证金。

30.证券公司从事证券经纪业务，可以根据客户需求，为客户提供证券资讯、投资建议、资金划转、证券交易及其他中国证监会批准的证券服务。

二、多项选择题（下列选项中，至少有两项符合题意）

1.证券交易的基本原则包括____。

2.证券公司办理经纪业务，应当提供____等服务。

3.证券交易委托指令的内容一般包括____。

4.证券交易风