开曼群岛合规手册：反洗钱与融资政策及程序.pdfVIP

本手册涵盖的领域

本手册涵盖的一般领域包括：

•合规职能的目的和重要性；•对与公司相关的框架和公司义务（定义见下文）的描

述；•合规官和可能设立的任何合规的角色以及如何和合规职能的；•用于测试合规

性的程序以及如何报告和纠正行为。

免责

本政策和程序手册（手册）为Hypa资产管理（公司）履行根据2008年开曼群岛收益法（条例）颁

布的开曼群岛反洗钱条例（修订版）规定的义务指导；2008年《败法》、《法》（修订版）和

《怖主义法》（修订版）。

本手册中包含的政策和程序应与开曼群岛金融发布的指导说明一起阅读，并在适用的情况下由开曼群岛金融

发布的指导说明进行补充。

本手册旨在协助公司履行截至本手册日期在开曼群岛所应承担的义务。公司应就其在其他司法管辖区的义务寻求单

独的法律建议。

CONTENTS

CONTENTS

1.Introduction4

2.TheImportanceandPurposeoftheComplianceFunction4

3.RegulatoryFrameworkApplicabletotheCompany5

4.InternalReportingPoliciesandProcedures7

5.ClientIdentificationPoliciesandProcedures8

6.InternalControlsandOngoingMonitoringProcedures13

7.RecordKeepingPoliciesandProcedures16

8.Anti-MoneyLaunderingTrainingPolicies16

内容

内容

一、简介.4

2.合规职能的重要性和目的.4

3.适用于公司的框架.5

4.报告政策和程序.7

5.客户识别政策和程序.8

6.控制和持续程序.13

7.记录保存政策和程序.16

8.反洗钱培训政策.16

1.INTRODUCTION

1.1ThisManualestablishesthenecessaryprocedurestobetakeninordertopreventmoney

laundering,terroristfinancingandcorruption.TheCompanydoesnotwishtobemanipulated

bymoneylaunde