2025年证券从业资格发行承销考前押题试卷及答案.docx

2025年证券从业资格发行承销考前押题试卷及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券发行承销业务中，主承销商的职责不包括以下哪项？()

A.确保发行价格合理

B.协助发行人编制发行文件

C.承担发行风险

D.组织承销团

2.关于证券发行中的询价制度，以下说法正确的是？()

A.询价制度是发行定价的唯一方式

B.询价制度仅适用于首次公开发行股票

C.询价制度要求所有投资者参与报价

D.询价制度下，发行价格由发行人和主承销商协商确定

3.证券发行过程中，以下哪项行为属于内幕交易？()

A.投资者购买已公告的股票

B.投资者基于公开信息进行投资决策

C.投资者利用未公开的上市公司内幕信息进行交易

D.投资者通过正当途径获取上市公司信息后进行交易

4.在证券承销方式中，以下哪种方式下发行人承担发行风险最小？()

A.包销

B.代销

C.认购

D.公开招标

5.证券发行中，首次公开发行股票的发行价格应当符合以下哪项原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.诚实信用原则

6.证券发行中的保荐人制度，以下说法错误的是？()

A.保荐人负责发行人的信息披露

B.保荐人负责发行人的合规性审查

C.保荐人承担发行失败的责任

D.保荐人可以自行决定发行人的发行规模

7.证券发行中，关于网下发行和网上发行的说法，以下哪项是正确的？()

A.网下发行仅限于机构投资者

B.网上发行仅限于个人投资者

C.网下发行和网上发行的对象可以重叠

D.网下发行和网上发行的价格必须相同

8.证券发行中，关于发行失败的处理，以下哪项是正确的？()

A.发行失败由主承销商承担全部责任

B.发行失败由发行人承担全部责任

C.发行失败由主承销商和发行人共同承担

D.发行失败由投资者承担

9.证券发行中，以下哪项行为属于违规发行？()

A.投资者购买已公告的股票

B.投资者基于公开信息进行投资决策

C.投资者利用未公开的上市公司内幕信息进行交易

D.投资者通过不正当手段获取上市公司信息后进行交易

二、多选题(共5题)

10.证券发行过程中，以下哪些行为属于违规操作？()

A.投资者利用内幕信息进行交易

B.投资者利用资金优势操纵市场

C.投资者虚假陈述、误导投资者

D.发行人隐瞒重要信息

11.证券承销业务中，主承销商的职责包括以下哪些方面？()

A.编制发行文件

B.组织承销团

C.确保发行价格合理

D.承担发行风险

12.证券发行中的询价制度，以下哪些说法是正确的？()

A.询价对象主要是机构投资者

B.询价制度有助于提高发行定价的合理性

C.询价制度要求发行人和主承销商共同确定发行价格

D.询价制度适用于所有类型的证券发行

13.证券发行中的保荐人制度，以下哪些说法是正确的？()

A.保荐人负责发行人的信息披露和合规性审查

B.保荐人需对发行人的财务报告进行审核

C.保荐人承担发行失败的责任

D.保荐人可以自行决定发行人的发行规模

14.证券发行中的网下发行和网上发行，以下哪些说法是正确的？()

A.网下发行通常针对机构投资者

B.网上发行通常针对个人投资者

C.网下发行和网上发行的价格可以不同

D.网下发行和网上发行的对象可以重叠

三、填空题(共5题)

15.证券发行中的询价制度要求询价对象应当具备一定的资格，其中对机构投资者的要求包括注册资本达到一定的规模，且具有一定的投资经验。

16.证券发行承销业务中，主承销商在发行过程中应当承担的主要责任是确保发行人真实、准确、完整地披露信息。

17.证券发行中的保荐人制度要求保荐人需对发行人的财务报告进行审核，并出具保荐书。

18.证券发行承销业务中，承销团由主承销商和若干副主承销商组成，其中主承销商对发行人的发行文件和其他信息披露文件的真实性、准确性、完整性承担首要责任。

19.证券发行中的发行价格应当公平合理，通常由发行人和主承销商根据市场情况和发行人的具体情况协商确定。

四、判断题(共5题)

20.证券发行承销业务中，主承销商可以自行决定发行人的发行规模。()

A.正确B.错误

21.证券发行中的询价制度只适用于首次公开发行股票。()

A.正确B.错误

22.证券发行承销业务中，发行人可以不披露与发行相关的所有信息。()

A.正确B.错误

23.证券发行中的保荐人