2025年证券从业资格考试发行承销押题试卷及答案解析.docx

2025年证券从业资格考试发行承销押题试卷及答案解析

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.发行人应披露的财务会计信息主要包括哪些内容？()

A.财务报表、财务报表附注和审计报告

B.财务报表和审计报告

C.财务报表和利润表

D.财务报表和现金流量表

2.首次公开发行股票的询价方式有几种？()

A.1种

B.2种

C.3种

D.4种

3.承销团由哪些机构组成？()

A.投资者、证券公司、基金管理公司

B.证券公司、基金管理公司、保险公司

C.证券公司、基金管理公司、保险公司、银行

D.证券公司、基金管理公司、银行

4.下列哪项不是证券发行过程中的关键环节？()

A.路演推介

B.询价定价

C.报送材料审核

D.股票发行登记

5.发行人在发行证券前，应当聘请哪些中介机构？()

A.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构

B.会计师事务所、律师事务所、证券公司

C.会计师事务所、律师事务所、基金管理公司

D.会计师事务所、律师事务所、保险公司

6.以下哪种情况不属于股票发行中止的情形？()

A.发行人发生重大违法行为

B.发行人出现重大会计差错

C.发行人募集资金用途发生变化

D.发行人财务状况恶化

7.首次公开发行股票的发行对象不包括哪些人？()

A.发行人股东

B.机构投资者

C.自然人投资者

D.外国投资者

8.承销团的主承销商在发行过程中的职责是什么？()

A.负责股票的定价

B.负责股票的发行和销售

C.负责发行文件的编制和审核

D.负责发行过程中的信息披露

9.证券发行过程中的信息披露，发行人应当向哪些机构披露？()

A.中国证监会、证券交易所、投资者

B.中国证监会、证券交易所、主承销商

C.中国证监会、证券交易所、律师事务所

D.中国证监会、证券交易所、会计师事务所

10.以下哪项不是发行人披露的重大事项？()

A.财务状况重大变化

B.重大合同签订

C.重大资产重组

D.公司高级管理人员变动

二、多选题(共5题)

11.发行人在发行证券时，需要准备以下哪些文件？()

A.发行人章程

B.发行人招股说明书

C.发行人财务报表

D.发行人审计报告

E.承销协议

F.证券交易所要求的其他文件

12.承销团在发行过程中应承担哪些责任和义务？()

A.保证发行成功

B.按时完成发行任务

C.保证发行价格合理

D.提供市场信息和建议

E.确保投资者利益

13.以下哪些属于证券发行中的非公开发行？()

A.机构投资者参与的非公开发行

B.公开募集设立股份有限公司的首次公开发行

C.非上市公众公司的非公开发行

D.上市公司配股

14.发行人在发行证券时，应当向哪些投资者进行路演推介？()

A.机构投资者

B.自然人投资者

C.证券公司

D.基金管理公司

E.保险公司

15.证券发行过程中，发行人需要披露哪些财务信息？()

A.资产负债表

B.利润表

C.现金流量表

D.所有者权益变动表

E.财务报表附注

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票的询价对象包括以下几类：

17.承销团在发行过程中的职责之一是：

18.发行人在发行证券时，应披露的财务会计信息包括：

19.发行人在发行证券时，应披露的重大事项包括：

20.证券发行中止的情形包括：

四、判断题(共5题)

21.发行人在发行证券时，必须对所有投资者提供相同的发行条件。()

A.正确B.错误

22.承销团的主承销商在发行过程中只需负责发行价格的决定。()

A.正确B.错误

23.首次公开发行股票时，询价对象可以包括所有市场参与者。()

A.正确B.错误

24.发行人披露的重大事项必须在发行前立即向投资者公开。()

A.正确B.错误

25.非公开发行股票的发行对象可以包括所有投资者。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述首次公开发行股票的发行程序主要包括哪些步骤？

27.承销团在发行过程中的职责有哪些？

28.发行人在发行证券时，如何确保财务会计信息的真实、准确、完整？

29.什么是股票发行中止？在哪些情况下可能会发生股票发行中止？

30.请解释什么是询价定价？询价定价在首次公开发