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2025年《证监会》法律模拟卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（请将唯一正确选项的代表字母填在题干后的括号内。每题1分，共20分）

1.根据我国《证券法》，下列关于证券公司经营证券资产管理业务的表述中，正确的是：

A.任何证券公司均可直接开展公募基金管理业务

B.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以从事资产管理业务

C.证券公司开展资产管理业务必须取得基金业务资格

D.资产管理业务的客户范围仅限于机构投资者

2.某上市公司董事会拟讨论一项可能对公司股价产生重大影响的投资计划，根据《上市公司收购管理办法》，该计划在披露前，该公司董事会应保证信息不被披露的时间不得少于：

A.1日

B.2日

C.3日

D.5日

3.下列行为中，不属于我国《证券法》规定的内幕交易行为的是：

A.证券交易内幕信息的知情人员向他人单独或者多次传递该信息

B.证券交易内幕信息的知情人自行利用该信息买卖证券或者根据该信息建议他人买卖证券

C.证券市场从业人员利用因职务便利获取的未公开信息，违反规定向他人传递该信息

D.通过窃取、骗取、刺探或者收买等方式获取内幕信息的机构或个人，根据该信息买卖证券

4.根据我国《公司法》，股份有限公司董事的任期届满，可以连选连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期届满前辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，继续履行职责。该规定体现了公司治理中的：

A.股东会中心主义

B.董事会独立性

C.董事会责任承担原则

D.股东权利保护原则

5.某投资者通过证券公司融资买入A股票，融资比例达到70%。当A股票价格下跌20%时，该投资者的保证金比例将变为多少？（假设不计利息及其他费用）

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

6.证券公司的合规风控部门负责人发现公司某业务部门存在明显的违规操作，根据《证券公司监督管理条例》，合规风控部门负责人应当：

A.立即停止该业务部门的全部经营活动

B.直接向公安机关报案

C.向公司董事会和监事会报告，并根据公司章程规定履行职责

D.只需向公司高级管理人员报告

7.我国《证券法》规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取的措施不包括：

A.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户

B.查封、扣押当事人和与被调查事件有关的单位和个人的财产

C.责令当事人提交有关文件和资料

D.限制当事人向他人转让证券

8.某上市公司未按照规定披露年度报告，根据《证券法》，国务院证券监督管理机构可以采取的行政处罚措施包括：

A.没收违法所得

B.并处一定数额的罚款

C.责令改正

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以罚款

9.下列关于证券发行注册制的表述中，错误的是：

A.发行人是信息披露的责任主体

B.国务院证券监督管理机构依法审核发行人的发行申请

C.注册审查主要关注发行人是否符合法定条件

D.证券发行注册不意味着发行人一定能够成功发行

10.根据我国《公司法》，有限责任公司股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。该规定体现了：

A.股东平等原则

B.少数股东保护原则

C.公司资本维持原则

D.股东会绝对多数决原则

11.某基金管理人将其管理的基金财产用于向其股东或与其有关联关系的机构提供融资，根据《证券投资基金法》，该行为：

A.经中国证监会批准即可进行

B.未经中国证监会批准，不得进行

C.只要不损害基金份额持有人利益即可进行

D.属于基金财产的投资范围

12.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户出示融资融券合同书、风险揭示书等文件，并签订合同。以下表述错误的是：

A.风险揭示书应当充分揭示融资融券业务的风险

B.证券公司不得向未了解风险或者不符合条件的客户提供融资融券服务

C.客户信用交易担保证券账户内的证券，不得用于担保其他债务

D.融资融券业务的利率（费率）由证券公司自主决定，无需披露

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