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2025年《证监会法》公务员专项测试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.《证监会法》的立法宗旨是（）。

A.促进证券市场发展B.保护投资者合法权益C.维护证券市场秩序D.以上都是

2.下列哪项不属于证监会的职责？（）

A.监督管理证券期货经营机构B.依法查处证券期货违法行为C.制定证券期货市场发展规划D.管理国家外汇储备

3.证券发行注册制的核心是（）。

A.发行人必须符合严格的上市条件B.证监会进行实质审查C.发行注册由证监会决定D.强调发行人的信息披露义务

4.下列哪项行为不属于内幕交易？（）

A.利用未公开信息进行证券交易B.泄露内幕信息C.收购大量股票后散布虚假信息D.向他人单独泄露内幕信息

5.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，其从事该业务需要（）。

A.取得证监会批准B.满足一定的风险控制指标C.向投资者进行风险揭示D.以上都是

6.下列哪项不属于证券欺诈行为？（）

A.编造、传播虚假信息B.伪造、变造证券交易记录C.引导投资者进行证券交易D.向投资者提供投资建议

7.《证监会法》规定，证监会应当建立健全证券市场监管（）。

A.信息公开制度B.投诉处理机制C.监管协调机制D.以上都是

8.证券期货市场禁止的虚假陈述行为不包括（）。

A.制作、发布虚假或者误导性信息B.引导投资者进行证券交易C.对证券投资有重大影响的信息进行延迟披露D.在证券交易场所进行公平交易

9.下列哪项不是《证监会法》规定的行政处罚种类？（）

A.警告B.罚款C.没收违法所得D.刑罚

10.证券投资者保护基金的来源包括（）。

A.证券公司缴纳的资金B.保险公司缴纳的资金C.证券交易印花税D.以上都是

11.证监会对证券期货市场实施监督管理，应当遵循（）的原则。

A.公开、公平、公正B.审慎、高效、便民C.统一、协调、高效D.以上都是

12.证券公司为客户开立信用证券账户，应当（）。

A.评估客户的信用风险B.了解客户的身份信息C.向客户介绍融资融券的风险D.以上都是

13.下列哪项不属于证券公司内部控制制度的内容？（）

A.风险管理B.业务操作规范C.信息披露制度D.董事会会议制度

14.证券期货经营机构董事、监事、高级管理人员应当（）。

A.具备相应的专业知识和工作经验B.诚实守信，勤勉尽责C.不得兼任其他证券期货经营机构的董事、监事、高级管理人员D.以上都是

15.《证监会法》规定，证监会应当建立（）制度。

A.证券期货市场风险监测预警B.证券期货市场信息共享C.证券期货市场投资者适当性D.以上都是

16.证券公司从事资产管理业务，应当（）。

A.遵守有关法律、行政法规的规定B.采取有效措施保护客户资产安全C.向客户充分披露风险D.以上都是

17.证监会派出机构对辖区内的证券期货经营机构进行监督管理，应当（）。

A.履行法定职责B.依法行政C.公开透明D.以上都是

18.证券期货市场投资者适当性管理制度要求，证券公司向客户提供证券投资咨询服务，应当（）。

A.了解客户的身份信息和财务状况B.根据客户的风险承受能力推荐合适的产品或者服务C.向客户进行风险揭示D.以上都是

19.证券期货市场违法行为举报奖励制度的主要目的是（）。

A.鼓励公众参与证券期货市场监督B.提高证监会监管效率C.保护投资者合法权益D.以上都是

20.证监会应当加强对证券期货市场国际交流合作的领导，推动建立（）。

A.国际证券期货监管合作机制B.全球统一的证券期货监管标准C.跨国证券期货监管机构D.以上都是

二、多项选择题（每题2分，共20分）

21.证监会的主要职责包括（）。

A.监督管理证券期货市场B.依法查处证券期货违法行为C.制定证券期货市场发展规划D.管理证券期货市场信息

22.证券发行注册制下，发行人信息披露的主要要求包括（）。

A.真实、准确、完整、及时B.清晰、易懂、易于理解C.全面、客观、公正D.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

23.内幕信息