业务连续性计划制定与执行手册.docVIP

通用业务连续性计划制定与执行手册

一、适用范围与触发情境

本手册适用于各类组织（含企业、事业单位、社会团体等）的业务连续性计划（BCP）制定与管理工作，旨在帮助组织在面临突发事件时保障核心业务功能持续运行。

（一）适用组织类型

中小型企业及大型集团公司；

依赖信息系统运行的科技、金融、制造、医疗等行业；

需满足合规要求（如ISO22301、GB/T30146）的公共事业及服务机构。

（二）典型触发情境

自然灾害类：地震、洪水、台风、极端天气等导致办公场所或设施损毁；

技术故障类：信息系统崩溃、网络中断、数据丢失、电力供应中断等；

公共卫生类：传染病疫情、大规模员工隔离等导致人力资源短缺；

社会事件类：供应链中断、关键合作伙伴违约、公共区域安全事件等；

内部管理类：核心人员离职、流程缺陷、操作失误等引发的业务中断。

二、制定与执行全流程指引

业务连续性计划的制定需遵循“风险评估-影响分析-策略设计-计划编制-演练维护”的闭环流程，具体步骤

（一）准备阶段：明确组织与职责

成立BCP专项小组

由高层管理者（如总经理/分管副总）担任组长，成员包括业务部门负责人、IT部门、行政部、人力资源部、财务部等关键岗位人员；

明确分工：业务组负责识别核心业务及流程，技术组负责系统与数据恢复方案，后勤组负责资源调配与外部协调。

制定项目计划

确定BCP制定的时间节点（如3-6个月完成）、资源预算（含咨询费、演练费等）、关键里程碑（如完成风险评估、提交初稿等）；

示例：项目计划表需包含“阶段任务、负责人、起止时间、输出成果、验收标准”等字段。

（二）风险评估：识别潜在威胁

风险识别

通过头脑风暴、历史数据分析、行业案例对标等方式，梳理可能影响业务连续性的内外部风险；

内部风险：设备老化、人为操作失误、核心人员流失等；

外部风险：政策变化、供应商违约、自然灾害等。

风险分析与分级

从“可能性（高/中/低）”和“影响程度（严重/中度/轻微）”两个维度评估风险，形成风险矩阵（如高可能性+严重影响为“红色风险”，优先处理）；

输出《风险登记册》，包含风险描述、类型、等级、现有控制措施、责任人等。

（三）业务影响分析（BIA）：确定优先级

识别核心业务流程

梳理组织所有业务流程（如生产制造、客户服务、财务结算、供应链管理等），标注“核心业务”（中断将导致直接经济损失或声誉损害）和“支持性业务”（间接影响）。

分析中断影响

对每个核心业务流程，评估：

最大可容忍中断时间（MTO）：业务中断多久会导致不可接受的损失（如银行核心系统MTO通常≤4小时）；

恢复时间目标（RTO）：计划在多长时间内恢复业务功能（需≤MTO）；

恢复点目标（RPO）：允许丢失多长时间内的数据（如金融交易系统RPO通常≤15分钟）；

资源依赖：涉及的人员、系统、设备、供应商等。

输出《业务影响分析报告》

按业务优先级排序，明确各流程的RTO/RPO，作为后续策略设计的依据。

（四）策略设计：制定恢复方案

根据BIA结果，针对不同风险类型设计恢复策略，保证核心业务在RTO内恢复：

技术系统恢复策略

数据备份：采用“本地+异地”备份机制，明确备份频率（如实时备份/每日备份）、存储介质（云存储/磁带）、恢复流程；

系统冗余：关键系统配置双机热备、异地灾备中心，明确切换条件与操作步骤。

业务流程恢复策略

替代流程：如线下手工操作替代线上系统（如疫情期间线下收款替代线上支付）；

资源替代：备用办公场所（如签约合作酒店作为临时办公点）、备用供应商（如原材料供应商A/B角）。

人员与沟通策略

人员备份：关键岗位设置AB角，明确替代人员的职责与授权；

应急沟通：建立多渠道沟通机制（如应急联络群、短信通知平台、备用电话），明确信息发布流程与责任人。

（五）计划编制：形成可执行文档

将策略转化为具体行动方案，编制《业务连续性计划手册》，内容需包含：

总则：目的、适用范围、启动条件（如“红色风险触发时立即启动BCP”）；

组织架构与职责：BCP小组名单、各成员职责（如技术组负责系统切换，行政组负责场地协调）；

应急响应流程：分阶段行动指南（如“事件发生→初步评估→启动BCP→业务恢复→事后总结”），每个阶段的触发条件、操作步骤、负责人；

资源清单：备用场地、设备、供应商联系方式、关键人员联络表（需定期更新）；

附录：风险登记册、业务影响分析报告、演练记录等。

（六）培训与演练：验证计划有效性

全员培训

针对不同岗位开展专项培训：管理层侧重决策流程，业务人员侧重替代操作，技术人员侧重系统恢复；

培训后需进行考核，保证相关人员掌握BCP核心内容。

应急演练

桌面演练：通过模拟场景（如“服务器宕机”），检验BCP小组的响应流程与协调能力；

实战演练：模拟真实中断场景（如切换至备用办公场所，恢复核心业务系统），验