套期保值合同(标准版).docxVIP

套期保值合同(标准版)

甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国合同法》及《中华人民共和国外汇管理条例》等有关规定，就乙方向甲方提供套期保值服务事宜协商一致，订立合同如下：

一、服务概述

乙方向甲方提供套期保值服务，包括但不限于外汇风险对冲、利率风险对冲、商品价格风险对冲等服务，帮助甲方管理金融风险。甲方应向乙方充分披露其套期保值需求、相关业务背景及风险承受能力，乙方应基于甲方需求提供专业、合规的套期保值方案。乙方应具备中国银行保险监督管理委员会等监管机构认可的金融衍生品业务资质，并向甲方提供相关资质证明文件。

二、服务内容与方式

1、服务内容

（1）外汇套期保值：包括即期汇率锁定、远期外汇合约、外汇期权等衍生品工具的对冲服务；

（2）利率套期保值：包括利率互换、远期利率协议等工具的对冲服务；

（3）商品价格套期保值：包括原油、金属、农产品等商品的期货或期权对冲服务；

（4）其他经双方协商一致的套期保值服务。

2、服务方式

（1）乙方应结合甲方业务特点、风险敞口及市场情况，提供定制化的套期保值方案，包括但不限于交易品种、杠杆比例、止损机制等；

（2）甲方授权乙方在符合套期保值方案的前提下自主执行交易，但重大交易决策需经甲方书面确认；

（3）乙方应定期向甲方提供交易记录、盈亏情况及市场分析报告，每月至少一次。

三、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1、甲方应向乙方提供真实、完整的套期保值需求信息及必要的业务资料，并对所提供信息的真实性、合法性负责；

2、甲方应配合乙方进行风险评估，并根据乙方建议设置合理的止损点位；

3、甲方应按照合同约定支付服务费用，并承担套期保值交易产生的实际盈亏；

4、甲方有权监督乙方服务过程，但不得干预乙方正常的专业操作。

（二）乙方的权利和义务

1、乙方应严格遵循“客户利益优先”原则，独立判断交易风险，不得与甲方利益冲突；

2、乙方应配备专业的交易团队，确保套期保值方案的科学性与可行性，并持续优化服务；

3、乙方应向甲方披露所有交易费用、佣金及其他潜在成本，并在交易前明确告知相关法律风险；

4、乙方应妥善保管甲方资料及交易记录，未经甲方同意不得泄露；

5、乙方应遵守监管机构规定，如遇政策调整或市场极端波动，应及时通知甲方并调整方案。

四、费用与结算

1、套期保值服务费按交易金额的____‰收取，或按固定年费____元收取（双方协商确定）；

2、服务费于合同生效后____日内支付首期费用，剩余费用随交易完成分阶段支付；

3、交易产生的盈亏由甲方承担，乙方不保证收益，但应就操作失误承担赔偿责任；

4、乙方应向甲方开具合法票据，甲方凭票结算。

五、风险控制与责任承担

1、如因乙方操作失误导致甲方超过预期损失，乙方应承担相应赔偿责任，但赔偿上限不超过套期保值本金____%；

2、如因市场不可抗力或监管政策变动导致交易无法完成，双方互不承担责任；

3、甲方应自行承担因套期保值产生的税务责任，乙方应提供必要协助。

六、合同期限与终止

1、合同期限自____年____月____日起至____年____月____日止，期满前____日可协商续约；

2、如甲方连续____个月未使用套期保值服务，乙方有权解除合同；

3、合同终止后，双方应完成所有交易清算，乙方应向甲方提供完整交易报告。

七、争议解决

本合同履行中如发生争议，双方应协商解决；协商不成的，提交乙方所在地人民法院诉讼解决。

八、其他事项

1、本合同一式陆份，甲乙双方各执叁份，具有同等法律效力；

2、本合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等效力；

3、如遇法律法规调整，双方应遵守新规，必要时可变更合同条款。

甲方：乙方：

甲方代表：乙方代表：

地址：地址：

联系方式：联系方式：

签订日期：签订日期：