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国考《行测》常识判断之证券市场监管史与热点

一、单项选择题（每题1分，共10题）

1.我国证券市场监管机构从“中国证券监督管理委员会”更名为“中国证监会”的时间是？

A.1992年B.1998年C.2005年D.2015年

2.《中华人民共和国证券法》首次颁布实施的时间是？

A.1990年B.1999年C.2005年D.2019年

3.世界上第一个证券监管机构——美国证券交易委员会（SEC）成立的时间是？

A.1933年B.1934年C.1935年D.1936年

4.中国股票市场最早的两家上市公司是？

A.上海证券交交易所和深圳证券交易所B.浦东发展银行和万科企业

C.新疆证券和齐鲁证券D.联合国证劵和东方证券

5.我国首次推出股指期货的时间是？

A.2010年B.2015年C.2016年D.2019年

6.证券投资者保护基金（CIPF）的启动时间是？

A.2005年B.2006年C.2007年D.2008年

7.我国首家公募基金管理公司是？

A.华安基金管理公司B.易方达基金管理公司C.招商基金管理公司D.融通基金管理公司

8.证券公司分类监管制度首次提出的时间是？

A.2010年B.2013年C.2016年D.2019年

9.全球金融稳定理事会（GFSB）首次提出“宏观审慎监管”概念的时间是？

A.2008年B.2010年C.2012年D.2014年

10.我国证券市场对外开放的重要里程碑——沪深港通启动的时间是？

A.2013年B.2014年C.2016年D.2018年

二、多项选择题（每题2分，共5题）

1.我国证券市场监管体系的主要特点包括？

A.政府监管与行业自律相结合B.中央集中统一监管与地方分散监管相结合

C.强制性监管与市场化监管相结合D.国际监管合作与国内监管独立相结合

2.20世纪30年代，美国证券市场爆发“大萧条”后，国会通过的三部重要法律包括？

A.《证券法》B.《投资公司法》C.《银行法》D.《多德-弗兰克法案》

3.我国证券市场发展历程中的重大事件包括？

A.1990年上海证券交易所成立B.1999年《证券法》颁布

C.2010年股指期货推出D.2018年中美贸易摩擦爆发

4.证券市场监管的核心目标包括？

A.维护市场公平、公正、公开B.保护投资者合法权益

C.防范系统性金融风险D.促进资本市场健康发展

5.国际证监会组织（IOSCO）的四大原则包括？

A.市场准入原则B.信息披露原则C.透明度原则D.宏观审慎监管原则

三、判断题（每题1分，共10题）

1.我国证券市场的第一个股票指数是深圳综合指数。

2.美国SEC的成立标志着全球证券监管进入制度化阶段。

3.《公司法》是我国证券市场监管的重要法律依据。

4.我国证券投资者保护基金的资金主要来源于证券公司缴纳的保障金。

5.证券公司分类监管制度旨在淘汰所有不达标的公司。

6.宏观审慎监管主要针对系统性金融风险。

7.沪深港通实现了A股市场与港股市场的全面互联互通。

8.证券市场监管机构的主要职责是直接从事证券交易。

9.《证券法》修订后的监管重点更加注重科技监管。

10.国际证监会组织（IOSCO）总部设在纽约。

答案与解析

一、单项选择题

1.B解析：中国证监会于1998年3月设立，是国务院直属的证券监督管理机构。

2.B解析：《中华人民共和国证券法》于1999年7月1日起施行，是我国证券市场的基本法律。

3.B解析：美国SEC于1934年成立，旨在监管证券市场，防止金融危机。

4.B解析：上海证券交易所（1990年）和深圳证券交易所（1991年）是我国最早的两家证券交易所，其上市公司包括浦东发展银行（1991年）和万科企业（1991年）。

5.A解析：我国股指期货（IFR）于2010年4月16日启动，是中国金融衍生品市场的重要里程碑。

6.C解析：中国证券投资者保护基金于2007年6月30日正式启动。

7.A解析：华安基金管理公司于1995年成立，是我国首家公募基金管理公司。

8.C解析：我国证券公司分类监管制度于2016年正式实施，分为A、B、C、D四类。

9.A解析：GFSB于2008年全球金融危机后首次提出“宏观审慎监管”框架。

10.D解析：沪深港通于2018年11月30日正式启动，是A股市场对外开放的重要举措。

二、多项选择题

1.ABD解析：我国证券市场监管体系具有中央集中统一监管（证监会）、政府与