职业健康安全管理体系内审指引.docxVIP

职业健康安全管理体系内审指引

一、引言

职业健康安全管理体系（以下简称“体系”）的内部审核（以下简称“内审”），是组织对自身职业健康安全管理体系的建立、实施、维护和改进所进行的系统性、独立性的检查与评价活动。其核心目的在于验证体系是否符合策划的安排、ISO____等相关标准的要求以及组织自身设定的职业健康安全方针和目标，并识别改进机会，以促进体系的持续有效运行和绩效提升。本指引旨在为组织开展体系内审工作提供专业、严谨且具有操作性的指导，帮助内审人员明确内审流程、方法及要点，确保内审工作的质量和有效性。

二、内审策划与准备

内审的策划与准备是确保审核顺利进行并取得实效的基础。此阶段工作的充分性直接影响后续审核活动的质量。

（一）明确内审目的与范围

每次内审均应有明确的目的，例如：评价体系是否符合标准及组织规定的要求；检查体系运行的有效性；验证纠正措施的落实情况；为管理评审提供输入等。内审范围则需清晰界定，通常包括组织内与职业健康安全管理相关的所有部门、场所、活动及过程。范围的确定应基于组织的规模、活动性质、风险等级及以往审核结果等因素综合考量。

（二）组建内审组

组织应根据内审的目的、范围和复杂性，组建具备相应能力的内审组。内审组长应由经验丰富、具备良好组织协调能力和审核技巧的人员担任，负责内审的整体策划、实施和控制。内审员应具备必要的专业知识，熟悉职业健康安全管理体系标准、相关法律法规及组织的体系文件，并经过适当的培训，确保其具备独立、客观判断和收集客观证据的能力。若涉及特定专业领域，可考虑聘请技术专家提供支持，但审核的责任仍由内审组承担。

（三）制定内审计划

内审计划是内审活动的行动纲领。由内审组长牵头制定，内容应至少包括：审核目的、范围；审核依据（如ISO____标准、法律法规、组织的方针、目标、程序文件等）；审核组成员及其分工；审核日期和地点；各部门、各过程的审核时间安排及主要审核内容；首次会议、末次会议的安排等。内审计划应提前下发至受审核部门，以便其做好相应准备。

（四）编制内审检查表

内审检查表是内审员实施现场审核的重要工具，其作用是确保审核的系统性和全面性，同时提高审核效率。检查表应基于审核依据和受审核部门的活动特点进行编制，列出需要查证的关键问题和要点。问题的设计应具有针对性和可操作性，避免过于笼统或理论化。检查表应留有记录客观证据的空间。

（五）通知受审核部门

内审计划确定后，应提前将审核的目的、范围、日期、审核组成员及所需配合事项等通知受审核部门，使其有充分时间准备相关文件、记录及现场条件，确保审核工作的顺利开展。

三、内审实施

内审实施是内审工作的核心环节，通过现场收集客观证据，对照审核准则进行评价，以确定体系的符合性和有效性。

（一）首次会议

内审组应在审核开始前召开首次会议。参会人员通常包括审核组成员、受审核部门的负责人及相关代表，必要时可邀请组织的最高管理者或管理者代表出席。会议的主要内容包括：重申审核目的、范围和依据；介绍审核组成员及分工；说明审核的方法和程序（如抽样原则、沟通方式、不符合项的判定及报告方式）；确认审核计划及时间安排；澄清审核过程中可能出现的问题。首次会议应做好记录。

（二）现场审核与证据收集

内审员应按照审核计划和检查表的安排，深入受审核部门的工作现场。通过面谈、查阅文件和记录（如方针目标文件、程序文件、作业指导书、风险评估报告、培训记录、隐患排查记录、事故事件调查报告、应急演练记录等）、现场观察等多种方式，收集与审核准则相关的客观证据。

在证据收集中，内审员应坚持客观公正、基于事实的原则，确保证据的相关性、准确性和充分性。对发现的符合项，尤其是良好实践，也应予以记录和肯定。对于潜在的不符合项或观察项，应进行详细的调查和核实。审核过程中，内审员应与受审核方保持良好沟通，及时澄清疑问。

（三）不符合项的识别与判定

当收集到的客观证据表明某一事项未能满足审核准则的要求时，即构成不符合项。内审员应依据审核准则，结合专业判断，对不符合项进行准确判定。不符合项通常分为严重不符合、一般不符合和观察项（或改进机会）。

*严重不符合项：指体系存在系统性失效、区域性失效，或可能导致严重职业健康安全后果的不符合，或违反法律法规要求的情形。

*一般不符合项：指个别、孤立的、轻微的不符合，或对体系运行有效性影响较小的不符合。

*观察项：指存在不影响体系符合性，但有改进空间的事项，或证据不足、暂时无法判定为不符合，但需提醒注意的事项。

对于识别的不符合项，内审员应清晰、准确地描述事实，并指出所违反的审核准则条款，形成书面的不符合项报告（或在内审检查表中详细记录），并由受审核部门代表确认。

（四）末次会议

现场审核结束后，内审组应召开末次会议。参会人员与首次会议基本相同。会议主要内容包括