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2025国考大连市证券监管岗位申论预测卷及答案

注意事项

1.本试卷共6题，总分150分，考试时间为180分钟。

2.请在答题卡上按要求作答，在试卷上作答无效。

第一题（单选题，每题2分，共10分）

背景材料：近年来，大连市证券市场发展迅速，但同时也面临非法证券活动、投资者保护不足等问题。为加强证券监管，大连市政府计划出台《大连市证券市场监管条例（草案）》，并广泛征求社会意见。

问题：在《大连市证券市场监管条例（草案）》中，哪项内容最符合当前证券监管的实际需求？

A.明确证券公司业务范围，加强行业准入管理

B.建立证券纠纷多元化解机制，完善投资者保护体系

C.优化证券交易规则，提高市场运行效率

D.强化对证券从业人员的管理，严惩违规行为

答案：B

解析：当前证券市场监管的核心是防范风险、保护投资者利益。大连市证券市场存在非法证券活动等问题，因此完善投资者保护体系更为迫切。选项A、C、D虽为监管内容，但B选项更直接回应了材料中的问题。

第二题（多选题，每题3分，共12分）

背景材料：大连市政府在2024年开展“证券监管能力提升年”活动，重点推进证券监管科技应用、优化监管流程。某证券公司反馈，监管科技应用仍存在数据共享不畅、技术标准不统一等问题。

问题：为解决监管科技应用中的问题，以下哪些措施最为有效？

A.建立证券监管数据共享平台

B.制定统一的监管科技技术标准

C.加强对证券公司的技术培训

D.完善监管科技应用的法律法规

答案：A、B、D

解析：材料中数据共享不畅、技术标准不统一是主要问题，因此A、B直接针对问题提出解决方案。C虽然重要，但不是最根本的解决措施。D从法律层面保障监管科技应用，具有长效性。

第三题（简答题，每题8分，共24分）

背景材料：大连市某证券公司因违规开展私募业务被监管处罚，但仍有部分投资者蒙受损失。为避免类似事件发生，监管部门计划加强对证券公司的合规教育。

问题：请简述加强证券公司合规教育的主要措施。

答案：

1.强化合规培训：定期组织证券公司从业人员进行合规培训，内容涵盖法律法规、业务规范、风险防范等。

2.建立合规考核机制：将合规表现纳入证券公司绩效考核，对合规优秀的公司给予政策支持。

3.加强行业自律：推动证券行业协会制定合规准则，引导公司主动防范风险。

4.完善监管监督：加大对违规行为的处罚力度，形成震慑效应。

解析：合规教育需从培训、考核、自律、监管等多个层面入手，形成长效机制。

第四题（应用文写作，30分）

背景材料：大连市某上市公司因信息披露不及时被投资者投诉，监管部门决定开展专项调查。请你以大连市证券监管局工作人员的身份，撰写一份调查报告。

要求：

1.标题为“关于XX公司信息披露问题的调查报告”。

2.内容包括调查背景、调查过程、问题及处理建议。

3.字数不少于500字。

答案：

关于XX公司信息披露问题的调查报告

一、调查背景

2024年X月，我局接到投资者投诉，反映XX公司（以下简称“该公司”）存在信息披露不及时、不完整等问题，可能损害投资者利益。为核实情况，我局于X月X日至X月X日开展了专项调查。

二、调查过程

1.资料审查：查阅该公司近三年财务报告、公告等文件，发现其部分重要信息（如关联交易、利润分配）披露滞后。

2.现场核查：赴该公司总部及证券部，访谈相关人员，核实信息制作与披露流程。

3.市场监测：分析该公司股价波动与信息披露时间差，发现存在异常关联。

三、问题及处理建议

1.主要问题

-信息披露制度不完善，内控流程存在漏洞；

-部分管理层对合规意识不足，未按规定及时报送信息；

-投资者投诉渠道不畅通，问题未得到及时反馈。

2.处理建议

-责令该公司立即整改，完善信息披露制度；

-对相关责任人处以罚款，并纳入监管黑名单；

-加强对该公司后续监管，定期抽查信息披露质量。

四、结论

该公司信息披露问题暴露出监管漏洞，我局将举一反三，完善监管机制，切实保护投资者权益。

解析：调查报告需结构清晰、逻辑严谨，突出问题与建议的针对性。

第五题（文章论述题，40分）

背景材料：近年来，大连市证券市场国际化程度提升，跨境资本流动增加，但也面临跨境监管协调不足、金融风险传染等问题。

问题：请结合材料，论述加强跨境证券监管协调的必要性及措施。

答案：

加强跨境证券监管协调的必要性及措施

随着大连市证券市场国际化，跨境资本流动日益频繁，但监管协调不足导致金融风险加速传染。加强跨境监管协调，既是防范风险的需要，也是促进市场健康发展的关键。

一、必要性

1.防范金融风险：跨境资本流动可能引发流动性危机、汇率波动等问题，协调监管可避免风险跨境传导。

2.提升市场效率：统一监管标准可减少套利空间，