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2025国考厦门证监法律专业科目高分笔记

一、单项选择题（共5题，每题2分，共10分）

1.以下哪项不属于《证券法》中规定的内幕信息？（）

A.公司发行新股的计划

B.公司董事的变更

C.公司固定资产的日常维修记录

D.公司即将公布的年度财务报告

答案：C

解析：内幕信息是指尚未公开可能对公司证券价格产生重大影响的信息。固定资产的日常维修记录通常不涉及重大影响，而A、B、D均属于典型的内幕信息范畴。

2.根据厦门证券监管局近年执法实践，以下哪种行为最可能构成《证券法》中的“操纵证券市场”？（）

A.投资者通过合法渠道分散投资

B.利用资金优势连续买卖某只股票并诱导他人跟随交易

C.基于公开信息进行价值投资

D.与他人合谋，以相同价格大量买入某只股票

答案：B

解析：操纵证券市场行为包括利用资金优势、持股优势连续买卖，误导或诱导他人交易等。B项符合典型的操纵行为特征，而A、C、D均属于合法投资行为。

3.依据《上市公司信息披露管理办法》（2020修订），以下哪类信息属于“临时重大事件”，需立即披露？（）

A.公司董事会会议决议

B.公司高管薪酬调整方案

C.公司产品轻微质量瑕疵（未影响整体销售）

D.公司与某机构的合作意向（非商业秘密）

答案：D

解析：临时重大事件指可能对公司股价产生重大影响的未公开信息。D项的合作意向可能影响投资者决策，需及时披露；A、B属于常规信息，C项影响轻微可不披露。

4.厦门某证券公司因违反客户资产隔离规定被监管处罚，依据《证券公司监督管理条例》，该机构可能面临的处罚不包括？（）

A.罚款

B.暂停部分业务

C.责令停业整顿

D.直接吊销牌照

答案：D

解析：违反客户资产隔离规定的处罚通常包括罚款、暂停业务或停业整顿，但吊销牌照属于极端处罚，一般适用于重大违法或屡罚不改的情形。

5.《证券公司风险处置办法》中，以下哪种情形不属于“重大风险”？（）

A.净资本低于监管标准且无法在规定期限内补充

B.存在重大诉讼或仲裁且可能导致巨额损失

C.主要业务系统瘫痪导致交易无法正常进行

D.核心管理层半数以上离职

答案：D

解析：重大风险通常涉及偿付能力、合规、系统安全等核心问题。A、B、C均属于重大风险，而管理层离职虽然影响运营，但不直接等同于重大风险。

二、多项选择题（共5题，每题3分，共15分）

6.根据《证券公司监督管理条例》，以下哪些行为属于证券公司可以从事的业务范围？（）

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.私募基金管理

D.资产管理业务

答案：A、B、D

解析：证券公司业务范围包括经纪、承销保荐、资产管理等，私募基金管理属于特定牌照业务，部分证券公司可经批准开展。C项需额外资质。

7.以下哪些情形可能触发《证券法》第90条规定的“临时停牌”措施？（）

A.某上市公司发布重大并购重组公告

B.股价异常波动达20%且无合理原因

C.交易所发现某机构涉嫌内幕交易

D.公司高管被采取强制措施

答案：A、B、D

解析：临时停牌适用于重大事项公告、异常波动及高管风险等情形。C项虽需停牌调查，但直接触发停牌的典型情形主要是A、B、D。

8.《证券登记结算管理办法》规定，证券公司参与结算业务需满足哪些条件？（）

A.具备充足的结算备付金

B.有专门的结算业务部门

C.拥有合格的技术系统

D.经证监会批准

答案：A、B、C、D

解析：结算业务准入要求包括资本、组织架构、技术及监管批准四方面，缺一不可。

9.厦门证监局在检查中发现某上市公司披露的财务数据存在以下问题，哪些属于“重大差错”？（）

A.营业收入漏报10%

B.资产负债表某项资产高估20%

C.税费缴纳金额错误（未影响利润）

D.期间费用少计5%

答案：A、B

解析：重大差错通常指金额占当期同类项目10%以上或可能误导投资者的错误。A、B均达到标准，C、D影响较小。

10.证券投资者保护基金公司的主要职责包括？（）

A.证券公司风险处置

B.投资者适当性管理

C.证券投资者补偿

D.维护市场稳定

答案：A、C、D

解析：投保基金主要处理风险处置、补偿及市场稳定相关事务，B项属于交易所或证券公司职责。

三、判断题（共5题，每题2分，共10分）

11.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务时，必须实行客户信用资金账户与自有资金账户之间的隔离管理。（）

答案：正确

解析：隔离管理是融资融券业务的合规要求，防止资金混同风险。

12.《证券法》修订后，首次公开发行股票的询价环节取消了价格区间限制。（）

答案：正确

解析：新《证券法》推动市场化定价，询价价格区间由