2025国考深圳证监局申论贯彻执行题库含答案.docxVIP

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2025国考深圳证监局申论贯彻执行题库(含答案)

一、公文写作题（共3题，每题15分）

1.拟写通知

背景材料：深圳证监局接到上级通知，要求在全市证券公司开展“合规经营自查月”活动。需拟定一份通知，明确活动时间、内容、要求，并要求各证券公司于2025年4月30日前提交自查报告。

题目要求：

根据上述背景材料，拟写一份《关于开展证券公司合规经营自查月活动的通知》，要求结构完整、语言规范、重点突出，字数不超过500字。

答案：

关于开展证券公司合规经营自查月活动的通知

各证券公司：

为加强行业监管，提升合规经营水平，根据上级要求，我局决定于2025年3月1日至4月30日在全市证券公司开展“合规经营自查月”活动。现将有关事项通知如下：

一、活动时间

2025年3月1日至4月30日。

二、活动内容

1.重点排查业务合规性，包括开户、交易、融资融券等环节；

2.检查内部控制制度是否健全，是否存在违规操作；

3.强化员工合规培训，提高风险防范意识。

三、工作要求

1.各公司要成立专项工作组，制定自查方案，确保活动落实；

2.自查报告需涵盖问题清单、整改措施及责任分工，于4月30日前报送至我局监管科；

3.我局将对自查报告进行抽查，结果将纳入年度考核。

请各公司高度重视，确保自查活动取得实效。特此通知。

2.撰写情况报告

背景材料：深圳证监局近期发现部分证券公司在互联网营销宣传中存在夸大宣传、误导投资者等问题。需撰写一份《关于证券公司互联网营销合规问题的调查报告》，分析问题成因，提出监管建议。

题目要求：

根据上述背景材料，撰写一份《关于证券公司互联网营销合规问题的调查报告》，要求逻辑清晰、数据翔实、建议可行，字数不超过600字。

答案：

关于证券公司互联网营销合规问题的调查报告

近年来，证券公司借助互联网平台开展营销宣传，但仍存在合规风险。经调查，主要问题及成因如下：

一、主要问题

1.夸大宣传，如“保本收益”“稳赚不赔”等虚假承诺；

2.误导投资者，未充分揭示风险；

3.未经备案擅自开展直播营销。

二、成因分析

1.内控薄弱，对互联网营销监管不足；

2.竞争激烈，部分公司忽视合规；

3.投资者教育滞后，易受诱导。

三、监管建议

1.加强行业培训，提高合规意识；

2.严格落实营销备案制度，严禁夸大宣传；

3.加大处罚力度，形成震慑。

建议各公司立即整改，并建立长效机制。特此报告。

3.撰写政策解读稿

背景材料：深圳证监局即将发布《关于规范证券公司私募股权投资业务的指导意见》，需撰写一篇政策解读稿，向行业传达核心内容。

题目要求：

根据上述背景材料，撰写一篇《关于规范证券公司私募股权投资业务的指导意见》的政策解读稿，要求重点突出、通俗易懂，字数不超过800字。

答案：

关于规范证券公司私募股权投资业务的指导意见解读

为促进私募股权投资行业健康发展，我局发布《关于规范证券公司私募股权投资业务的指导意见》（以下简称《意见》），核心内容如下：

一、业务范围

允许证券公司开展私募股权投资业务，但须设立子公司或与第三方合作，确保独立运营。

二、资本要求

私募股权投资业务需符合《证券公司风险控制指标管理办法》，资本充足率不低于15%。

三、风险防控

1.严格投资者准入，单笔投资不低于100万元；

2.设立业务隔离机制，禁止挪用客户资金；

3.定期进行压力测试，防范系统性风险。

四、监管措施

1.加强备案管理，不符合条件不得开展业务；

2.实行“双随机”检查，重点核查资金来源；

3.违规行为将列入重点关注名单。

《意见》旨在推动行业规范发展，证券公司需认真学习，确保合规操作。特此解读。

二、宣传材料写作题（共2题，每题20分）

1.撰写投资者教育手册

背景材料：深圳证监局计划推出《防范证券投资陷阱》投资者教育手册，内容需涵盖常见骗局、防范技巧及维权途径。

题目要求：

根据上述背景材料，撰写《防范证券投资陷阱》投资者教育手册（节选），要求语言简洁、案例生动，字数不超过600字。

答案：

防范证券投资陷阱——投资者教育手册（节选）

近年来，证券投资骗局频发，常见类型包括：

一、非法荐股

冒充“内幕消息”诱导投资，如“稳赚10%”等虚假承诺。防范方法：不轻信陌生推荐，通过官方渠道核实信息。

二、虚拟盘交易

伪造交易软件，骗取资金后跑路。案例：某投资者被诱导下载“模拟盘”，实则非法集资。

三、私募陷阱

非持牌机构违规发行“私募基金”，承诺高回报。建议：查验基金备案号，避免“保本保息”陷阱。

若遭遇诈骗，可向证监会投诉（电话12385）或报警。投资需理性，切勿贪心！

2.撰写新闻稿

背景材料：深圳证监局成功举办“金融知识普及月”活动，内容包括防范非法集资、理性投资等