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产业投资基金设立方案（必威体育精装版版，附备案流程）

第一章总则

一、方案编制背景

当前，全球产业格局正经历深度调整，我国正加速构建现代化产业体系，推动产业高端化、智能化、绿色化转型。产业投资基金作为连接资本与产业的核心纽带，在优化资源配置、培育战略性新兴产业、助力传统产业升级、促进科技创新成果转化等方面发挥着不可替代的作用。为响应《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》关于发挥创业投资引导基金和政府产业投资基金作用，撬动社会资本投入战略性新兴产业的部署要求，落实《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）、《政府投资基金暂行管理办法》（财预〔2015〕210号）等必威体育精装版监管规定，结合当前产业发展趋势与资本运作实践，特制定本产业投资基金设立方案。

本方案旨在规范基金设立全流程管理，明确基金运作核心要素，建立健全风险防控机制，确保基金在市场化、专业化运作基础上，有效发挥资本引导作用，为重点产业发展提供有力支撑。方案充分吸收了国内先进地区基金设立经验，如灌南县产业投资基金市场运作、专业管理、防范风险的运作原则、梧州市高质量发展产业投资基金1+N母子基金架构设计，同时结合必威体育精装版监管政策与行业实践进行优化完善，具备较强的实操性与前瞻性。

二、方案编制依据

本方案严格依据国家法律法规、监管政策及行业规范编制，主要包括但不限于：

法律层面：《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国合伙企业法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》；

监管政策层面：《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《政府投资基金暂行管理办法》（财预〔2015〕210号）、《财政部关于财政资金注资政府投资基金支持产业发展的指导意见》（财建〔2015〕1062号）；

地方政策层面：《江苏省政府投资基金管理实施办法》（苏政发〔2024〕39号）等地方必威体育精装版配套政策；

行业规范层面：中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）发布的《私募投资基金备案须知》《私募投资基金合同指引》等自律规则。

三、基金设立目标

产业培育目标：聚焦国家及区域重点发展的战略性新兴产业与传统优势产业，通过股权投资方式培育一批具有核心竞争力的龙头企业，推动形成特色产业集群，助力产业基础高级化与产业链现代化。

资本放大目标：发挥政府资金（若涉及）的引导作用与杠杆效应，吸引银行、保险、社保基金、民营企业等社会资本参与，形成多元化资本投入格局，力争实现基金规模的倍数级放大。

收益回报目标：在支持产业发展的同时，遵循市场化投资原则，通过专业化运作与精细化管理，实现基金资产的保值增值，为出资人提供合理的投资回报。

机制创新目标：建立政府引导（若涉及）、市场运作、专业管理、风险共担的运作机制，探索资本与产业深度融合的新模式，为产业投资基金规范化发展提供可复制经验。

四、基金设立原则

政府引导与市场运作相结合原则：若涉及政府出资，政府部门仅履行出资义务与监管职责，不干预基金具体投资决策；基金管理人按照市场化原则开展项目筛选、投资、管理与退出等活动，确保投资决策的专业性与独立性。

专业管理与规范运作相结合原则：选聘具备丰富产业投资经验、完善风控体系的专业机构担任基金管理人，严格遵守法律法规与监管要求，建立健全内部治理结构与操作流程。

聚焦主业与适度灵活相结合原则：基金投资方向明确聚焦重点产业领域，确保投资集中度与专业性；同时根据产业发展动态与市场变化，在既定框架内适度调整投资策略，提高资金使用效率。

风险防控与容错免责相结合原则：建立全方位风险防控体系，有效防范投资风险、操作风险与道德风险；同时遵循创业投资与产业投资规律，落实容错免责机制，鼓励管理人开展创新性投资活动。

利益共享与风险共担相结合原则：明确出资人、管理人等各方的权利与义务，投资收益按照出资比例与业绩贡献进行分配，投资风险由各方按照出资比例共同承担（普通合伙人承担无限连带责任）。

第二章基金基本要素设计

一、基金名称

暂定名：【XX地区/产业】产业投资基金（有限合伙）（最终名称以工商行政管理部门核准登记为准）。

名称设计需符合《企业名称登记管理规定》及中基协备案要求，明确体现基金投资属性，避免使用误导性表述。

二、基金组织形式

采用有限合伙企业形式，符合私募股权投资基金的主流运作模式，其核心优势在于：

责任清晰：普通合伙人（GP）承担无限连带责任，有限合伙人（LP）以其认缴出资额为限承担有限责任，符合风险与责任匹配原则；

税收穿透：有限合伙企业自身不缴纳企业所得税，投资收益直接分配至合伙人层面缴纳相应税费，避免双重征税；

运作灵活：合伙企业的决策程序、收益分配方式等可通过合伙协议灵活约定，适应市场化投资运作