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岗位授权管理及权限控制制度

一、前言

在现代组织管理体系中，岗位授权管理及权限控制是保障组织运营有序、信息安全、权责清晰的核心环节。它不仅关系到组织战略的有效落地和业务流程的顺畅执行，更直接影响到组织的风险控制能力与整体运营效率。本制度旨在通过系统化、规范化的授权机制，明确各岗位的权限边界与责任范围，确保每一项权力的行使都有章可循、有据可查、有人负责，从而为组织的稳健发展奠定坚实基础。

二、制度目的与依据

（一）制度目的

1.明确权责：清晰界定各岗位的职责与权限，实现权责对等，避免因权限不清导致的推诿扯皮或权力滥用。

2.规范流程：建立标准化的授权申请、审批、变更、回收流程，确保授权行为的规范性与严肃性。

3.保障安全：通过精细化的权限控制，防范未授权访问、数据泄露、操作失误等安全风险，保护组织核心信息资产。

4.提升效率：确保各岗位在授权范围内高效开展工作，减少不必要的审批环节，同时避免越权操作带来的潜在风险。

5.合规管理：满足相关法律法规及行业监管要求，为组织合规运营提供制度保障。

（二）制度依据

本制度的制定以国家相关法律法规、行业标准以及组织内部章程、管理规范等为基本依据，结合组织实际业务需求与管理现状进行编制。

三、适用范围

本制度适用于组织内所有部门及全体员工（包括正式员工、合同制员工、实习人员及其他为组织提供服务的相关人员）的岗位授权管理与日常权限控制。组织内所有信息系统、业务流程、资产设备的访问与操作权限，均需遵循本制度的规定。

四、核心定义

1.岗位：指组织内部为实现特定目标而设立的具有明确职责、任职要求和工作内容的职位。

2.授权：指组织依据管理需要，将特定的职责和权力通过正式程序赋予特定岗位或人员的行为。

3.权限：指在授权范围内，岗位或人员可执行的操作、可访问的资源、可处理的事务的范围与限度。

4.权限控制：指通过一系列技术手段和管理措施，确保权限的授予、使用、变更和回收符合制度规定，防止权限滥用或失控。

五、授权管理基本原则

（一）最小权限原则

权限授予应仅以完成岗位职责所必需的最小范围为限。即，一个岗位或人员只应获得其执行工作所不可或缺的权限，不应赋予与工作无关的额外权限。这一原则旨在从源头控制风险，减少权限滥用的可能性。

（二）权责对等原则

权限的授予必须与岗位的职责相匹配，承担多大的责任，方可拥有相应的权限。确保每一项权力背后都对应明确的责任主体，避免有权无责或有责无权的情况发生。

（三）统一管理与分级审批原则

组织应建立统一的授权管理体系和标准，明确各级管理者在授权审批中的职责与权限范围。不同级别、不同类型的权限，应按照规定的审批层级和流程进行审批，确保授权过程的规范与可控。

（四）动态调整原则

权限并非一成不变，应根据岗位变动、职责调整、人员异动以及业务发展等因素进行及时、动态的调整。当岗位撤销、职责变更或人员离职时，其原有权限应立即进行相应的调整或回收。

（五）职责分离原则

对于关键业务流程或高风险操作，应实行不相容职责分离控制。例如，业务申请与审批、执行与监督、资产保管与账务记录等职责应分配给不同的岗位或人员，以形成相互制约、相互监督的机制。

（六）可追溯与审计原则

所有授权行为（包括授予、变更、回收等）都应有完整的记录，确保授权过程可追溯。同时，应对权限的使用情况进行定期或不定期的审计，核查权限使用的合规性。

六、岗位权限的设定与管理

（一）岗位分析与权限梳理

组织应定期对各岗位进行系统分析，明确岗位职责、工作任务及所需资源。基于岗位分析结果，梳理该岗位完成工作所必需的各项具体权限，形成《岗位权限清单》。此清单应作为权限授予的基本依据。

（二）权限等级与分类

根据业务性质和安全敏感程度，可对权限进行适当的等级划分和类别划分。例如，可分为系统管理权限、数据访问权限、操作执行权限、审批权限等。不同等级和类别的权限，其申请条件、审批流程和管控力度应有所区别。

（三）授权申请与审批流程

1.权限申请：当岗位因工作需要新增或调整权限时，由所在部门或岗位人员提出书面申请，详细说明申请权限的理由、范围及必要性，并附上相关证明材料。

2.权限审核：申请首先由申请人直接上级进行审核，确认申请的合理性与必要性，并对照《岗位权限清单》进行初步把关。

3.权限审批：审核通过后，按照权限的级别和类别，提交给相应层级的管理者进行审批。关键或高风险权限的授予，可能需要更高层级的管理审批或跨部门会审。

4.权限执行：审批通过后，由授权执行部门（如信息技术部门、人力资源部门或特定的权限管理小组）根据审批结果执行权限的配置或调整操作，并记录存档。

（四）权限的记录与台账管理

组织应建立统一的权限管理台账，详细记录各岗位、各人员所拥有的权限明细