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帮考网证券交易押题试卷及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据我国《证券法》，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构以及证券服务机构从事证券服务业务，必须经（）批准。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证监会地方派出机构

C.证券交易所

D.中国证券业协会

2.证券公司为客户办理证券委托买卖业务时，应当了解客户的（）等信息，做好客户身份识别工作。

A.姓名、住址、职业

B.身份证号码、资产状况、证券投资经验

C.联系方式、教育背景、收入水平

D.以上都是

3.证券交易中，投资者通过证券公司提供的交易系统，向证券交易所发出买卖指令的行为称为（）。

A.证券委托

B.证券成交

C.证券过户

D.证券交收

4.我国证券交易中，通常所说的“T+1”结算方式指的是，证券买卖的结算交收在成交日的（）进行。

A.当日

B.次日

C.第三日

D.结算周期结束后

5.下列关于证券交易信息的说法中，正确的是（）。

A.任何单位和个人不得非法传播证券交易信息

B.证券交易信息仅指证券价格信息

C.证券公司可以编造、传播虚假或误导性信息

D.投资者自行获取的信息不受法律保护

6.A股交易的报价单位是（）。

A.元

B.角

C.分

D.人民币元和美元

7.证券公司为客户办理融资融券业务，必须具备相应的资格，并遵守中国证监会的相关规定。其从事融资融券业务，必须以自己的（）为基础，自主经营，自负盈亏。

A.名誉和信誉

B.资金实力

C.内部控制制度

D.风险管理能力

8.证券公司为客户开立信用证券账户，应当要求客户提供保证金账户信息。保证金账户内的资金除用于证券交易外，不得用于（）。

A.支付佣金

B.申购基金

C.融资买入证券

D.买卖银行理财产品

9.下列关于证券交易委托内容的说法中，错误的是（）。

A.委托指令应当明确证券账户号码

B.委托指令可以撤销，但撤销指令不得晚于原委托指令

C.证券公司不得接受客户的全权委托

D.委托价格可以是限价也可以是市价

10.证券公司办理经纪业务，不得在批准的营业场所之外接受客户委托或进行证券交易。这是其（）原则的体现。

A.公开原则

B.公平原则

C.正当竞争原则

D.禁止欺诈原则

11.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户讲解融资融券业务规则和风险，签订融资融券合同，并按照规定收取保证金。客户信用证券账户的最低维持担保比例不得低于（）。

A.50%

B.100%

C.150%

D.300%

12.证券自营业务是指证券公司以自己的（）为前提，为自己买卖证券，以获取盈利的行为。

A.名义

B.资金

C.信用

D.信誉

13.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当遵循（）的原则。

A.客户自愿

B.公平、公正、安全、高效

C.有偿使用

D.优先服务

14.证券交易过程中，由于非交易原因导致投资者未能按其指令成交，给投资者造成损失的，属于（）。

A.证券公司责任

B.证券交易所责任

C.登记结算机构责任

D.投资者自身责任

15.证券公司从事证券资产管理业务，应当向客户说明投资目标、投资范围、投资风险等，并按照与客户签订的资产管理合同，对客户资产进行管理。这是其（）原则的体现。

A.客户利益至上原则

B.公开原则

C.公平原则

D.自主经营原则

二、多项选择题（下列选项中，至少有两项符合题意）

1.证券交易的原则包括（）。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自愿原则

E.诚实信用原则

2.证券公司为客户开立证券账户，应当遵循（）原则。

A.准确性

B.完整性

C.安全性

D.便捷性

E.客户自愿

3.证券交易委托指令的内容一般包括（）。

A.证券账户号码

B.委托日期

C.证券名称或代码

D