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网络安全检查清单与风险评估模板

一、适用范围与应用场景

本模板适用于各类组织开展网络安全自查、风险评估及合规性管理工作，具体场景包括但不限于：

企业年度安全合规审计：满足《网络安全法》《数据安全法》等法律法规要求，梳理安全现状与合规差距；

新业务上线前安全评估：针对新系统、新应用或网络架构变更，提前识别潜在风险，制定防护措施；

安全漏洞整改后复查：验证漏洞修复效果，保证风险得到有效控制；

第三方合作安全审查：评估供应商、服务商的网络安全管理能力，防范供应链风险；

安全事件后复盘分析：通过系统性检查与风险评估，总结事件原因，优化安全策略。

二、模板使用流程与操作指南

（一）准备阶段

明确检查范围与目标

根据应用场景确定检查对象（如核心业务系统、服务器、网络设备、数据资产等）；

设定检查目标（如“识别关键系统漏洞”“评估数据传输安全性”“验证访问控制有效性”等）。

组建评估团队

团队成员应包括安全工程师、系统管理员、网络运维人员、业务部门负责人及法务合规人员（如需外部专家支持，可邀请第三方安全机构参与）；

明确分工：安全工程师负责技术风险识别，业务负责人评估业务影响，法务人员核查合规性。

准备工具与资料

工具：漏洞扫描器（如Nessus、OpenVAS）、渗透测试工具、配置审计工具、日志分析系统等；

资料：网络拓扑图、资产清单、安全策略文档、历史安全事件记录、合规性法规文本等。

（二）信息收集与资产梳理

资产识别与分类

通过人工访谈、自动扫描等方式，梳理核心资产清单，包括：

硬件资产：服务器、防火墙、交换机、终端设备等；

软件资产：操作系统、数据库、应用系统、中间件等；

数据资产：客户信息、财务数据、知识产权等（需标注数据敏感级别）；

人员资产：系统管理员、开发人员、普通用户等（需明确权限角色）。

环境与配置信息收集

收集网络架构图（含VLAN划分、访问控制策略等）、系统配置参数（如密码复杂度策略、端口开放情况）、安全设备日志（如防火墙告警、入侵检测记录）等。

（三）风险识别

基于收集的信息，从“技术、管理、物理”三个维度识别潜在风险：

技术风险：系统漏洞、弱口令、网络攻击（如DDoS、SQL注入）、数据泄露风险等；

管理风险：安全策略缺失、人员操作不规范、第三方管理流程不完善等；

物理风险：机房环境未达标（如温湿度异常）、设备物理防护不足等。

（四）风险分析与评价

风险要素量化

可能性（L）：根据威胁发生频率，分为“极高（5分）、高（4分）、中（3分）、低（2分）、极低（1分）”；

影响程度（C）：根据资产受损对业务的影响，分为“灾难性（5分）、严重（4分）、中等（3分）、轻微（2分）、可忽略（1分）”。

风险等级计算

风险值=可能性（L）×影响程度（C），结果分为：

高风险（16-25分）：需立即处理；

中风险（6-15分）：需计划整改；

低风险（1-5分）：可接受或定期监控。

（五）风险处置与措施制定

针对不同等级风险，制定处置方案：

高风险：立即采取技术措施（如漏洞修复、访问限制）和管理措施（如暂停相关业务、加强人员培训），明确责任人和整改时限；

中风险：制定整改计划，明确时间表和资源投入，定期跟踪进度；

低风险：记录风险清单，纳入常态化监控，无需立即处置。

（六）报告编制与更新维护

编制风险评估报告

内容包括：检查范围与方法、资产清单、风险识别结果、风险等级评价、整改措施与计划、结论与建议等。

动态更新维护

每半年或发生重大变更（如系统升级、网络架构调整）时，重新评估并更新模板；

整改完成后，及时复查并更新风险状态，形成“识别-评估-处置-复查”的闭环管理。

三、网络安全检查清单与风险评估表结构

（一）网络安全检查清单

检查类别

检查项

检查方法

检查结果（是/否/不适用）

备注（问题描述）

网络设备

防火墙策略是否最小化开放

策略核查+日志分析

交换机端口是否关闭未使用端口

现场检查+配置扫描

服务器安全

操作系统补丁是否更新至必威体育精装版版本

补丁扫描工具验证

默认账户（如admin、root）是否已修改或禁用

配置检查+登录测试

应用系统

是否存在SQL注入、XSS等漏洞

渗透测试+代码审计

用户密码是否强制复杂度策略（如8位以上含大小写+数字+特殊字符）

抽样检查用户配置

数据安全

敏感数据是否加密存储（如数据库字段加密）

配置核查+加密工具验证

数据传输是否采用/SSL等加密协议

抓包分析+配置检查

管理制度

是否定期开展安全意识培训

培训记录核查+人员访谈

是否制定网络安全事件应急预案

文档审查+演练记录验证

（二）风险评估表

资产名称

威胁

脆弱性

现有控制措施

可能性（L）

影响程度（C）

风险值

风险等级

处置建议

责任人

整改时限

核心业务数据库

未授权访问

默认账户未修改

密码策略+防火墙访问控制

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