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工程签证管理流程（含签证单模板+审批权限）

第一章总则

1.1定义与核心价值

工程签证是指在工程项目实施过程中，承发包双方根据合同约定或现场实际情况，对施工图纸、合同范围外的工作内容、费用调整、工期顺延等事项达成的书面确认文件，是工程结算的法定依据。其核心价值体现为：

成本管控基准：明确额外工作的费用核算标准，避免结算争议

工期管理依据：界定工期调整的责任与时长，保障项目进度

法律风险屏障：作为双方法律行为的凭证，降低履约纠纷风险

1.2适用范围

本流程适用于各类新建、改建、扩建工程项目，涵盖房建、市政、水利、交通等领域，包括但不限于：

设计变更引发的工程量增减

现场突发情况的应急处理

隐蔽工程的工程量确认

材料、工艺调整导致的费用变化

不可抗力造成的工期与费用补偿

1.3基本原则

真实性原则：签证内容必须与现场实际一致，工程量需实测实量

及时性原则：常规签证应在工程完成后5个工作日内办理，隐蔽工程签证须在下道工序前完成

合规性原则：严格遵循合同约定与审批流程，超权限签证需履行专项报批程序

完整性原则：明确签证原因、位置、数量、材料、人工等核心要素，附件齐全

第二章工程签证分类体系

2.1按内容性质分类

2.1.1工程量签证

针对合同外新增或减少的实体工程，如：

地基处理方式变更导致的土方量调整

新增临时设施的工程量确认

拆除工程的工作量核定

核心要求：需附工程量计算书、现场照片及三方实测记录

2.1.2费用签证

涉及价款调整但不改变工程量的情形，包括：

材料价格异常波动的补差

夜间施工、冬雨期施工增加费

停水停电导致的窝工损失

核心要求：需提供价格凭证、窝工记录等佐证材料

2.1.3工期签证

因非承包方原因导致工期延误的确认，如：

设计变更造成的工期顺延

业主指令暂停施工的工期计算

不可抗力影响的工期核定

核心要求：明确延误起止时间及责任主体

2.1.4综合签证

同时涉及工程量、费用、工期的复合型变更，如：

重大设计方案调整

工程范围整体变更

核心要求：分项列明各维度变更内容及关联关系

2.2按紧急程度分类

常规签证：提前规划的变更事项，按标准流程办理

紧急签证：危及人身财产安全的应急处理，可先实施后补办手续，但需在2周内完成审批

2.3按项目类型分类

工程类型

签证重点

特殊要求

房建工程

装修标准调整、二次结构变更

需消防、质监部门专项确认

市政工程

地下管线处理、临时交通导行

附管线探测报告、交通方案

水利工程

地质条件变化、防汛应急处理

水利部门技术认证文件

第三章工程签证全流程管理规范

3.1发起阶段（施工单位）

3.1.1申请条件触发

出现以下情形需启动签证流程：

业主或监理发出书面变更指令

现场条件与设计文件不符

不可抗力或政策调整导致施工变化

其他合同约定的签证情形

3.1.2申请材料准备

核心文件：《工程签证申请表》（见模板1）

佐证材料：

设计变更通知单（如有）

现场照片/视频（带时间戳）

工程量计算书（附计算公式）

费用测算表（含人工、材料、机械单价依据）

会议纪要、往来函件等旁证

3.1.3提交时限要求

常规事项：发生后2个工作日内提交

隐蔽工程：覆盖前48小时提交申请

紧急事项：实施后24小时内补报申请

3.2审核阶段（监理单位）

3.2.1初审内容

形式审核：材料完整性、表格填写规范性

实质审核：

签证原因是否符合合同约定

工程量与现场实际是否一致

费用计算是否符合计价规范

3.2.2现场核实要求

核实人员：总监理工程师或专业监理工程师

核实方式：实测实量、影像留存、三方见证（施工、监理、建设单位）

特殊要求：隐蔽工程需全程录像，留存关键节点数据

3.2.3审核结果处理

合格：签署同意上报意见，附核实记录

不合格：出具《签证审核退回单》，列明整改要求

存疑：组织专项论证会，形成论证纪要

3.2.4审核时限

自收到申请后3个工作日内完成审核并流转至建设单位

3.3审批阶段（建设单位）

3.3.1层级审核流程

现场代表审核（1个工作日）

核对签证事项真实性

确认是否超出合同范围

工程管理部门审核（2个工作日）

审查技术可行性

核实工期影响程度

成本控制部门审核（3个工作日）

复核费用测算准确性

评估对总造价的影响

法务部门审核（2个工作日，重大签证）

法律风险评估

合同条款匹配性审查

3.3.2审批权限划分

签证金额/性质

审批层级

签字要求

≤合同价1%且≤100万元

建设单位主要领导

项目负责人+部门经理

＞合同价1%或＞100万元

分管县领导

加签分管副县长

累计超合同价5%或200万元

政府主要领导

县纪委监委等联合确认

注：非政府项目可参照比例调整权限标准

3.3.3