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2025年国考大连证监局无领导小组讨论达成共识的方法与技巧

【题型一：政策分析题】（共2题，每题20分）

题目1（20分）：

大连证监局计划在2025年重点推进辖区上市公司治理结构优化，防范财务风险。假设你是无领导小组讨论的成员之一，请结合《上市公司治理准则》（2022年修订）及大连市特色产业发展现状，提出至少三条具体可行的政策建议，并阐述如何协调不同意见，最终达成共识。

题目2（20分）：

随着注册制改革的深化，部分中小微企业存在信息披露不规范、内控体系薄弱等问题。假设你所在小组需为大连证监局草拟一份《中小微企业信息披露与内控强化行动方案》，请从监管资源有限、企业合规成本、市场秩序维护等角度，讨论并提出解决方案，最终形成小组统一意见。

【题型二：问题解决题】（共2题，每题25分）

题目3（25分）：

近年来，大连辖区部分“独角兽”企业因快速扩张导致财务造假风险增加。假设小组需为大连证监局设计一套“独角兽”企业风险动态监测机制，请结合当前监管难点（如数据孤岛、专业人才不足等），提出具体措施，并说明如何通过小组讨论解决分歧，达成共识。

题目4（25分）：

大连自贸试验区金融创新活跃，但也伴随非法证券活动风险。假设小组需为大连证监局制定一份《自贸区金融创新风险防控与投资者保护预案》，请从监管协同、科技赋能、投资者教育等方面展开讨论，最终形成可操作的小组方案。

【题型三：资源分配题】（共1题，30分）

题目5（30分）：

大连证监局2025年度监管预算有限，需在“辖区主板上市公司风险排查”“私募基金监管”“投资者教育活动”三个方向中分配资源。假设小组需在30分钟内达成最优分配方案，请结合辖区市场特点（如新兴产业占比高、中小投资者比例大等），讨论并说明决策过程，最终形成共识并陈述理由。

【题型四：角色扮演题】（共1题，25分）

题目6（25分）：

假设小组讨论主题为“如何优化大连辖区私募基金监管流程”。小组中包含“监管人员”“基金管理人代表”“行业协会代表”三种角色。请通过讨论，协调各方立场，最终形成各方均能接受的监管优化建议，并说明达成共识的关键环节。

【题型五：方案设计题】（共1题，30分）

题目7（30分）：

为提升大连辖区投资者风险意识，大连证监局计划开展“金融知识普及月”活动。假设小组需设计活动方案，需在“线上宣传”“线下讲座”“场景化体验”三种形式中做出选择和组合，并说明如何平衡成本、效果与资源限制，最终达成共识。

答案与解析

【题型一：政策分析题】

题目1（20分）答案与解析：

建议方案：

1.强化穿透式监管，穿透核查关联方资金流向。针对大连辖区特色产业集群（如软件、海洋装备），建立关联交易实时监测系统，结合区块链技术确保数据透明，减少人为干预风险。

2.引入第三方治理评估机制。与会计师事务所、律师事务所合作，对上市公司治理结构进行年度评估，评估结果纳入监管信用体系，激励企业主动优化治理。

3.开展“治理能力提升培训”专项活动。针对大连新兴企业，定期组织治理结构、ESG合规等培训，结合案例教学，降低企业合规门槛。

达成共识技巧解析：

-先破后立：开场先让成员列举当前上市公司治理的痛点，如“关联交易不透明”“董事会独立董事比例低”等，统一问题认知。

-利益权衡法：针对“穿透式监管”可能增加企业负担的问题，可引入“分行业分级分类监管”思路，优先覆盖高风险领域。

-数据支撑：引用《上市公司治理准则》中的具体条款（如第38条“独立董事独立性”），结合大连辖区数据（如2024年上市公司平均关联交易金额），增强说服力。

题目2（20分）答案与解析：

建议方案：

1.建立“监管沙盒”试点。选取大连自贸区部分中小微企业，允许其在有限范围内进行信息披露创新（如采用短视频、直播等新形式），监管局同步评估风险。

2.推广“简易内控模板”。针对轻资产企业，设计标准化内控模板（如财务收支双录、关键岗位轮换等），降低合规成本。

3.引入“合规助手”AI工具。与科技公司合作开发内控检查AI系统，减轻监管人力压力，同时为企业提供合规建议。

达成共识技巧解析：

-矛盾聚焦法：先让成员讨论“监管严格与企业生存”的矛盾，明确“既要防风险，又要促发展”的底线。

-投票制与协商结合：对争议方案（如“AI工具投入成本”）采用匿名投票，再结合“少数服从多数+关键人说服”的协商机制。

-引用案例：参考上海自贸区“信息披露创新试点”经验，用实际案例佐证方案的可行性。

【题型二：问题解决题】

题目3（25分）答案与解析：

建议方案：

1.建立“企业信用与财务数据共享平台”。与银行、税务部门合作，整合企业非公开数据，通过算法模型预测财务造假风险。

2.加强监管人才培训。引入“风险建模”“数据分析”课