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法律事务部合同审查工作流程说明

一、总则

（一）目的与依据

为规范公司合同审查工作，明确审查职责，提高审查质量与效率，防范合同风险，保障公司合法权益，依据国家相关法律法规及公司内部管理制度，特制定本流程说明。

（二）适用范围

本流程适用于公司各部门、各子公司对外签订的各类合同、协议及其他具有法律约束力的文件（以下统称“合同”）的审查工作。特殊类型合同如有专项审查规定的，从其规定。

（三）基本原则

合同审查工作应遵循以下原则：

1.合法合规原则：确保合同内容符合国家法律法规、行业规范及公司内部规章制度。

2.风险控制原则：重点识别、评估和防范合同潜在法律风险，提出切实可行的风险应对建议。

3.商业导向原则：在合法合规和风险可控的前提下，兼顾合同的商业目的与可执行性，促进业务发展。

4.效率优先原则：在保证审查质量的基础上，及时完成审查任务，避免延误业务进程。

5.必威体育官网网址原则：审查人员应对合同内容及审查过程中知悉的公司商业秘密严格必威体育官网网址。

二、合同审查工作流程

（一）合同的接收与登记

1.送审：业务部门在合同正式签订前，应填写《合同送审单》，连同合同草案（电子版及必要的纸质版）、相关背景资料（如立项批复、招标文件、对方当事人资质文件等）一并提交至法律事务部。

2.登记：法律事务部收到送审材料后，应对送审单及附件的完整性进行核对。材料齐全的，予以登记，记录送审部门、送审日期、合同名称、合同类别、标的额、对方当事人、紧急程度等基本信息，并分配审查人员。材料不齐的，应一次性告知送审部门需补充的材料。

（二）审查任务的分配

法律事务部负责人根据合同的性质、复杂程度、标的额大小及审查人员的专业特长、工作负荷等情况，合理分配审查任务。对于简单合同，可由主办法务直接进行审查；对于重大、复杂或专业性较强的合同，可指定资深法务人员或组成审查小组进行审查。

（三）合同审查的具体实施

1.初步审阅与沟通：审查人员首先对合同草案及背景资料进行初步审阅，了解合同的商业目的、主要条款和双方权利义务。如对送审材料或业务背景有疑问，应及时与送审部门经办人进行沟通，必要时可要求其提供补充说明或解释。

2.实质性审查：审查人员依据相关法律法规及公司内部规定，对合同条款进行逐项审查，重点关注以下内容：

*主体资格：对方当事人是否具备相应的民事权利能力和行为能力，资质文件是否真实、有效。

*合同形式：合同形式是否符合法律规定及公司要求。

*合同内容：

*合法性：合同条款是否违反法律、行政法规的强制性规定。

*合规性：是否符合公司内部管理规定、审批权限等。

*完整性：合同必备条款是否齐全，如当事人信息、标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限、地点和方式、违约责任、解决争议的方法等。

*明确性：合同条款表述是否清晰、准确，避免歧义。

*公平性：权利义务是否对等，风险责任分配是否合理。

*风险控制：是否存在潜在的法律风险，如违约责任约定不明、知识产权归属不清、必威体育官网网址义务缺失、争议解决方式不当等，并评估风险程度。

（四）内部复核（如需要）

（五）与送审部门的沟通与意见反馈

（七）出具最终审查意见

（八）合同审查档案的整理与归档

三、特殊情况的处理

（一）紧急合同的审查

对于确因业务需要紧急签订的合同，送审部门应在《合同送审单》上注明“紧急”字样，并简要说明紧急原因。法律事务部在收到紧急送审合同后，应优先安排审查，并与送审部门协商确定合理的审查时限。送审部门应充分配合，提供必要的支持，以缩短审查周期。

（二）合同的谈判支持

对于重大或复杂合同的谈判，送审部门可提前邀请法律事务部参与，提供法律支持和谈判策略建议，从源头上控制法律风险。

四、监督与改进

法律事务部定期对合同审查工作流程的执行情况进行回顾与评估，收集送审部门的反馈意见，不断优化审查流程，提升审查效率和质量。同时，对审查工作中发现的共性问题或典型风险案例，可组织相关培训或发布风险提示。

五、附则

本流程由公司法律事务部负责解释和修订。本流程自发布之日起施行。