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金融服务行业合规承诺函(6篇)

金融服务行业合规承诺函第1篇

承诺方：________________________

接收方：________________________

1.承诺依据

为严格遵守国家相关法律法规及行业监管要求，维护金融市场秩序，保障各方合法权益，承诺方基于诚信原则，就金融服务行业的合规事宜作出如下承诺。

2.承诺事项

承诺方承诺在业务运营过程中，全面遵循以下合规要求：

（1）严格遵守《_________商业银行法》《证券法》《反洗钱法》等法律规范，保证业务活动合法合规；

（2）建立健全内部合规管理体系，明确合规责任，定期开展合规自查，及时发觉并整改风险隐患；

（3）依法履行客户身份识别、交易监控、信息保护等义务，防范金融风险；

（4）规范信息披露行为，保证披露信息真实、准确、完整、及时；

（5）加强员工合规培训，提升全员合规意识，严禁任何违法违规行为；

（6）积极配合监管机构检查，如实提供相关资料，接受监督指导。

3.执行步骤

承诺方将按照以下计划推进合规工作，保证各项承诺落到实处：

第一阶段：至________年____月____日，完成合规管理体系搭建，明确各部门合规职责，制定合规操作流程。

第二阶段：至________年____月____日，全面排查业务流程中的合规风险点，制定整改方案，并组织员工进行合规培训。

第三阶段：至________年____月____日，建立合规风险监测机制，定期开展合规评估，保证持续符合监管要求。

后续阶段：根据监管动态及业务发展，动态优化合规管理体系，保证持续合规经营。

4.保障机制

为保证承诺事项有效落实，承诺方将采取以下保障措施：

（1）设立专项合规基金，用于支持合规管理体系建设、风险排查及整改工作；

（2）配备__________名专业人员负责合规工作实施，保证专业能力满足要求；

（3）与外部律所、咨询机构合作，获取专业合规支持；

（4）建立合规举报渠道，鼓励员工及客户举报违规行为，并依法保护举报人权益；

（5）由__________机构进行年度评估，对合规工作成效进行客观评价，并向监管机构及社会公开评估结果。

5.违约后果

若承诺方未能履行上述承诺，将承担以下责任：

（1）主动向接收方及监管机构报告违约情况，并立即采取补救措施；

（2）接受接收方及监管机构的处罚，包括但不限于罚款、暂停业务、吊销牌照等；

（3）因违约行为造成的损失，由承诺方承担全部赔偿责任。

6.其他条款

（1）本承诺函自双方签字盖章之日起生效，具有法律约束力；

（2）本承诺函一式两份，承诺方及接收方各执一份，效力同等；

（3）如法律法规或监管要求发生变化，承诺方将及时调整合规措施，保证持续合规。

承诺人签名：________________________

签订日期：________________________

金融服务行业合规承诺函第2篇

本承诺书依据__________文件制定。

1.基本原则

1.1目的宗旨

为维护金融市场秩序，保障客户合法权益，防范金融风险，促进金融机构稳健经营，依据国家相关法律法规及监管规定，特制定本承诺书。承诺人充分认识合规经营的重要性，自觉遵守法律法规及监管要求，履行合规经营义务。

1.2范围界定

本承诺书适用于承诺人及其全体员工在金融服务业务活动中的一切行为。承诺人包括但不限于金融机构及其分支机构、合作机构及参与金融服务业务的个人。涉及的业务范围涵盖但不限于资产管理、投资咨询、经纪业务、贷款服务、保险产品销售及其他金融衍生品交易等。

2.主要义务

2.1禁止行为规范

承诺人承诺在金融服务业务活动中，严格遵守以下禁止行为：

（1）严禁虚假宣传、误导销售，不得夸大收益、隐瞒风险，保证信息披露真实、准确、完整、及时；

（2）严禁挪用客户资产，不得以任何形式侵占、挪用客户资金或财产；

（3）严禁内幕交易、市场操纵，不得利用未公开信息牟取不正当利益或影响市场公平交易；

（4）严禁洗钱、恐怖融资，不得为洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动提供便利；

（5）严禁利益冲突，不得在业务活动中存在个人利益与机构利益、不同客户利益之间的冲突；

（6）严禁欺诈、贿赂，不得通过欺诈手段获取业务或以贿赂方式影响监管决策及客户选择；

（7）严禁违反客户隐私保护规定，不得泄露客户个人信息或用于非法用途；

（8）严禁参与非法金融活动，不得从事非法集资、非法证券业务等违法犯罪行为。

2.2强制要求执行

承诺人承诺在金融服务业务活动中，严格遵守以下强制要求：

（1）建立健全合规管理体系，完善内部控制机制，保证业务操作符合法律法规及监管规定；

（2）严格执行客户身份识别制