证券投资基金基础知识考点.docVIP

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6。投资管理基础

1．财务报表

6．1.a?了解资产负债表、损益表和钞票流量表所提供的信息

6.1。b?了解资产、负债、权益的类型

6。1。c 了解利润和净钞票流

2。财务报表分析

6。2。a 了解基于财务报表的比率分析的用途

6。２。c?了解衡量赚钱能力的三个比率：销售利润率（ROS),资产收益率(ＲOA)，权益酬劳率(ROE）

3．货币的时间价值与利率

6.3。a 掌握货币的时间价值的概念

6.3.b?掌握即期利率和远期利率的概念

6。3.c?掌握名义利率和实际利率的概念

6。３。d 掌握单利和复利的概念

6。3。e?了解时间和贴现率对价值的影响

6.3。f 了解PV和ＦV在投资估值中的应用

4。常用描述性记录概念

6。４．a 掌握平均值、中值、百分位的概念、计算和应用

6．4.ｂ 了解方差和原则差的概念、计算和应用

6.4。d 了解相关性的概念

7.权益投资

1.资本结构

７。1。a 了解不一样权益类别之间投票权和全部权的区别

2。权益证券

７。2.a?了解权益证券的类型和特点

7．2.b?了解普通股和优先股的区别

7.2.d 了解可转债的定义、特征和基本要素

7。2.e?了解权证的定义和基本要素

７.２。f 了解不一样种类权益资产的风险收益特征

7。2.g?了解普通股ＩPO和其余发行方式的区别

4.股票估值方法

７.4。ａ 了解内在估值法与相对估值法的区别

８。固定收益投资

1。债券与债券市场

8.1．a?了解不一样的债券发行人

8．1.ｂ?掌握债券的种类和特点

8.1。c 了解债券违约时的受偿顺序

8。1．d 了解固定利率债券、浮动利率债券和零息债券

8.１.f?了解投资债券的风险类型

8.1。g?了解中国两大债券交易市场

2。债券分析

8.2.b 掌握债券价格和到期收益率的关系

8。２.c 了解债券的到期收益率和当期收益率的区别

8.2。e 掌握债券的久期

3．货币市场工具

8．３.a?掌握货币市场工具的特点

８.3.b 了解常用货币市场工具类型

9。衍生工具

1.衍生工具概述

9。1。a?了解衍生品合约的概念和特点

2．远期和期货?

9。2.a 了解期货和远期的定义与区别

9。2。b?了解期货和远期的市场作用

4．互换

９。4．a 了解互换合约的概念

９。４.c 了解远期、期货、期权和互换的区别

1０.另类投资

1.另类投资概述

10．1．a 了解另类投资的优点和局限

10。１。b?了解私募股权投资、不动产投资和大宗商品投资的投资对象

11.投资者需求与资产配备

1。投资者类型和特征

11．１.a 掌握投资者的重要类型、辨别方法和特征

2.投资者需求和投资政策

11.2。a 了解不一样类型投资者在资产配备上的需求和差异

11.2。b?了解投资政策阐明书包含的重要内容

1２.投资组合管理

1.系统性风险、非系统性风险和风险分散化

12。1。a 掌握投资基金的重要风险,不一样风险的起源,

12。1。b 了解风险和收益的相应关系

12.１．c?掌握分散风险的原理和方法,

１2。1。d 了解系统性风险和特定风险的含义和区别

2．资产配备

12.2。a?了解不一样资产间的相关性，及其对风险和收益的影响

１2.2.b?了解均值方差法及其条件

１2。2。c 了解最小方差法及有效性前沿、资本市场线

12.2.ｄ 了解CAPＭ模型;

1２。2。e 了解战略资产配备和战术资产配备

３．主动和被动管理

１2.3.b 掌握主动投资和被动投资的含义、区别

1２.3。ｆ?了解股票型指数基金的管理和风险收益特征

12。3．h?了解主动管理产品的关键竞争力,以及如何考查其投资业绩;

12。３.i 了解被动管理产品的关键竞争力和业绩衡量原则

4．投资组合构建

12.4.a?了解股票投资组合的构建要点

１2。4。b 了解债券投资组合的构建要点

5。投资管理流程

１２。5。a?了解基金公司投资管理部门设立

12．５．b?了解基金公司投资流程

13。投资交易管理

１。证券市场的交易机制

13.1。a 了解一级市场和二级市场

1３。1．c 了解做市商和经纪人的区别

13.1。e?了解中国重要交易所及其所属类型

1３。1。ｆ?了解买、卖空和加杠杆对风险和收益的影响

2．证券市场的交易机制

13.2。ａ?了解基金公司投资交易流程

3。交易成本与执行缺口

1３。3。a?了解不一样类型的交易费用

14．投资风险的管理与控制

１.风险的类型?

1４.1。a?掌握风险的定义和分类

14.１。b 了解投资风险的种类

2。投资风险的测量

１４。2.a 了解事前与事后风险

14。2．b?了解贝塔系数的概念和计算方法

1４。2。c?了解下行风险和最大回撤的概念和计算方法

14.2．d?了解风险价值ＶaR的概念,了解常用计算方法

３。不一样类型