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企业安全风险评估与防范清单

前言

企业安全风险是影响生产经营稳定性的关键因素，有效的风险评估与防范措施能够帮助企业提前识别隐患、降低损失。本清单旨在为企业提供一套系统化、可落地的安全管理工具，覆盖风险识别、分析、评价到防范全流程，适用于不同规模、不同行业的企业场景，助力企业构建主动防御型安全管理体系。

一、适用场景与启动时机

本清单可在以下场景中使用，企业需结合实际情况定期或不定期启动评估流程：

（一）常规安全管理场景

年度安全审计前：全面梳理企业现有安全控制措施的有效性，识别年度新增风险点，为审计整改提供依据。

季度/月度安全复盘：针对近期发生的安全事件（如数据泄露、系统故障）或业务变化，快速评估风险变化并调整防范策略。

（二）重大业务变更场景

新业务/新产品上线前：评估新业务模式、技术架构或市场环境带来的潜在风险（如数据合规、供应链中断），保证风险可控。

组织架构调整后：如部门合并、岗位职责变动，需重新梳理安全责任分工，避免出现管理盲区。

（三）外部环境变化场景

政策法规更新后：如《数据安全法》《网络安全法》等新规实施，需评估企业现有合规性，及时调整控制措施。

行业风险事件发生后：当同行业企业出现重大安全（如勒索病毒攻击、生产安全），需对标自查，防范类似风险。

二、详细操作流程

企业可按照“准备-识别-分析-评价-防范-改进”六步法开展风险评估，保证流程闭环、结果可追溯。

（一）准备阶段：明确评估范围与资源保障

成立评估小组

组长：由企业分管安全的负责人（如总）担任，统筹评估工作。

成员：包括IT部门、人力资源部、法务部、业务部门负责人及安全专家（可外聘顾问），保证多视角覆盖。

职责：明确小组内部分工（如IT部门负责技术风险、业务部门负责流程风险），避免职责交叉或遗漏。

确定评估范围

对象范围：覆盖企业全业务流程（如研发、生产、销售、售后）、全部门（总部及分支机构）、全资产（物理设备、数据系统、知识产权等）。

时间范围：明确评估周期（如年度评估覆盖上一年度至今，专项评估聚焦特定时间段）。

收集基础资料

收集企业现有安全制度（如《数据安全管理办法》《物理安全管理制度》）、历史安全事件记录、资产清单、业务流程文档、合规性要求（如行业标准、法规条款）等，为风险识别提供依据。

（二）风险识别阶段：全面排查潜在风险点

通过“文档审查+现场检查+人员访谈”组合方式，系统识别企业面临的各类安全风险，重点关注以下维度：

风险类别

识别要点

示例

物理安全

办公环境、设备存放、消防设施、门禁系统等

服务器机房未设置双门禁、消防器材过期、办公区域监控未全覆盖

网络安全

网络架构、访问控制、漏洞管理、数据传输等

未部署边界防火墙、服务器未及时修复高危漏洞、员工使用弱密码

数据安全

数据分类分级、加密存储、访问权限、备份机制等

客户敏感数据未加密、员工越权访问核心数据、未定期备份数据库

人员安全

员工背景调查、安全意识培训、离职流程等

新员工未做背景调查、未定期开展钓鱼邮件演练、离职员工未及时回收权限

业务连续性

关键业务依赖、应急预案、灾备恢复等

核心业务系统未部署灾备方案、应急演练未覆盖场景、供应商依赖单一

合规性风险

行业监管要求、数据跨境、隐私保护等

未取得特定业务资质、违规跨境传输数据、隐私政策未公示

输出成果：《风险识别清单》（记录风险点、所属类别、发觉位置、初步描述）。

（三）风险分析阶段：评估风险发生可能性与影响程度

对识别出的风险进行量化分析，确定“可能性”和“影响程度”两个维度的等级，为后续风险评价提供数据支撑。

定义评估标准

可能性等级：根据历史数据、行业经验或专家判断，将风险发生概率分为5级（极高/高/中/低/极低），示例标准

极高（近1年内发生概率≥50%）：如未设置防火墙导致的网络入侵风险；

高（1年内发生概率30%-50%）：如员工使用弱密码导致的账户泄露风险；

中（1年内发生概率10%-30%）：如未定期备份数据导致的数据丢失风险；

低（1年内发生概率1%-10%）：如服务器机房未配备备用电源导致的业务中断风险；

极低（1年内发生概率＜1%）：如地震等不可抗力导致的设施损毁风险。

影响程度等级：根据风险发生后对企业的财务、声誉、运营、合规等方面的影响，分为5级（灾难性/严重/中等/轻微/可忽略），示例标准

灾难性（直接损失≥1000万元或导致企业停业）：核心数据泄露导致大规模客户流失；

严重（直接损失500万-1000万元或业务中断≥24小时）：关键业务系统被勒索病毒攻击；

中等（直接损失100万-500万元或业务中断≥4小时）：员工误操作删除重要业务数据；

轻微（直接损失10万-100万元或业务中断＜4小时）：办公设备被盗导致局部工作受阻；

可忽略（直接损失＜10万元）：内部通知系统短暂无法访问。

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