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证券从业资格证历年考试练习题及答案

一、单项选择题

1.金融市场以（）为交易对象。

A.实物资产

B.货币资产

C.金融资产

D.无形资产

答案：C。金融市场是创造和交易金融资产的市场，是以金融资产为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和。

2.下列关于优先股的说法，错误的是（）。

A.优先股通常优先于普通股分配公司利润

B.优先股股东享有公司重大决策表决权

C.优先股股息率是固定的

D.优先股股东在公司破产清算时，优先于普通股股东分配剩余财产

答案：B。优先股股东一般没有参与公司决策的表决权，不享有公司重大决策表决权。优先股的特点包括优先分配利润、优先分配剩余财产、股息率固定等。

组合型选择题

1.货币政策的最终目标包括（）。

Ⅰ.稳定物价

Ⅱ.充分就业

Ⅲ.促进经济增长

Ⅳ.平衡国际收支

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D。货币政策的最终目标一般有四个，即稳定物价、充分就业、促进经济增长和平衡国际收支。

2.债券的基本性质有（）。

Ⅰ.债券属于有价证券

Ⅱ.债券是一种虚拟资本

Ⅲ.债券是债权的表现

Ⅳ.债券是所有权凭证

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A。债券是一种债务凭证，而不是所有权凭证。债券具有有价证券、虚拟资本、债权表现等基本性质。

证券市场基本法律法规练习题及答案

单项选择题

1.下列关于证券公司设立的条件，说法错误的是（）。

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

D.有完善的风险管理与内部控制制度，但注册资本可以低于规定的限额

答案：D。设立证券公司，应当具备下列条件：有符合法律、行政法规规定的公司章程；主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；有符合本法规定的注册资本；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；有完善的风险管理与内部控制制度等。注册资本必须符合规定限额。

2.下列关于非法集资类犯罪的说法，错误的是（）。

A.非法集资类犯罪包括非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪

B.非法吸收公众存款罪的主体可以是单位

C.集资诈骗罪主观方面是故意，不要求以非法占有为目的

D.集资诈骗罪量刑重于非法吸收公众存款罪

答案：C。集资诈骗罪主观方面是故意，并且具有非法占有集资款的目的。非法集资类犯罪主要包括非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪，非法吸收公众存款罪主体可以是单位，一般来说集资诈骗罪量刑重于非法吸收公众存款罪。

组合型选择题

1.证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。

Ⅰ.提供虚假、误导性信息

Ⅱ.采取正当竞争手段开展业务

Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动

Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C。证券公司从事证券经纪业务，应客观说明相关情况，不得提供虚假、误导性信息，不得诱导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。采取正当竞争手段开展业务是合法合规的行为。

2.下列属于证券投资顾问业务的是（）。

Ⅰ.向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

Ⅱ.帮助客户做出投资决策

Ⅲ.代理客户进行证券买卖

Ⅳ.直接或间接获取经济利益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B。证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。投资顾问不能代理客户进行证券买卖。