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2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、下列属于管理风险的是（）。

A.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用市场

B.违反规定为客户开立账户

C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

D.客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托

【答案】：A

2、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（）。

A.董事任期届满，连选可以连任

B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年

C.监事任期届满，连选可以连任

D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年

【答案】：D

3、收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。?

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：C

4、（2020年真题）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有（）。

A.II、III

B.I、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

【答案】：D

5、下列不属于证券自营业务特点的是（）。

A.风险性

B.收益性

C.必威体育官网网址性

D.安全性

【答案】：D

6、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：C

7、按照《刑法》第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

A.3；5

B.1；3

C.5；8

D.5；5

【答案】：D

8、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（）。

A.证券公司注册地中国证监会派出机构

B.证券公司注册地证券业协会

C.证券公司所在地中国证监会派出机构

D.证券公司所在地证券业协会

【答案】：A

9、股份有限公司设监事会，其成员不得少于（）人。监事会设主席1人，可以设副主席。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A

10、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（）。

A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定

C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见

D.合规检查包括例行检查与突击检查

【答案】：C

11、下列关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或离职的说法，错误的是（）。

A.有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务

B.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应当在10个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记

C.证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案

D.证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记

【答案】：C

12、证券公司在开展金融衍生品业务前应当向()进行业务方案备案，井获得业务方案备案确认函。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.地方证监局

D.中国证监会

【答案】：B

13、证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

【答案】：B

14、以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是（）。

A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息

B.投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理

C.证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户注销

D.自然人投资者死亡的，证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户

【答案】：B

15、下列不能作为有限责任公司股东