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合同信息核对及风险管理模板

一、适用工作场景

本模板适用于企业法务部门、采购部门、业务部门及相关协作单位在合同全生命周期管理中的信息核对与风险控制工作，具体场景包括但不限于：

新签合同签订前的条款审查与风险排查；

合同履行过程中的关键节点信息复核（如付款、交付、验收等）；

合同变更、续签或终止时的条款一致性核对；

涉及重大金额、重要合作方或特殊业务条款（如知识产权、必威体育官网网址、违约责任）的专项风险评估。

二、操作流程详解

（一）前期准备阶段

资料收集与整理

收集合同文本（含附件、补充协议、谈判纪要等完整文件）；

调取合作方背景资料（如营业执照、资质证书、过往合作履约记录等）；

明确本次核对的核心目标（如重点审查付款条件、违约责任或合规条款）。

组建核对小组

根据合同类型确定参与人员，至少包含：业务部门负责人（熟悉业务背景）、法务专员（把控法律风险）、财务人员（核对金额及支付条款），必要时邀请技术专家或外部律师参与。

明确各成员职责分工，避免责任交叉或遗漏。

制定核对标准

依据《中华人民共和国民法典》《公司法》等相关法律法规，结合企业内部《合同管理办法》及行业规范，制定具体的核对标准（如“付款条件需明确‘验收合格后30日内支付’而非‘验收后支付’”）。

（二）合同信息核对阶段

主体信息核对

核对合同双方当事人名称、统一社会信用代码、法定代表人、注册地址、联系方式等信息是否与营业执照、授权委托书等文件一致；

确认签约人是否具备合法授权（如为法定代表人需提供身份证明，为授权代表需提供授权委托书及身份证复印件）；

检查合作方是否存在经营异常、失信被执行人等风险（可通过“信用中国”等公开渠道初步筛查，需注意信息时效性）。

标的条款核对

明确合同标的（货物、服务、项目等）的具体描述（名称、规格、型号、数量、质量标准等），是否与业务需求一致；

核对标的物交付方式、时间、地点是否明确（如“乙方应在合同签订后60日内将货物送达甲方指定仓库，运费由乙方承担”）；

确认验收标准、流程及异议处理方式是否具体可操作（如“验收依据为GB/T19001-2016标准，验收不合格需在5日内书面提出，乙方应在10日内整改”）。

权利义务条款核对

核对双方权利义务是否对等，是否存在单方面加重己方责任、减轻对方责任的情形（如“甲方需在收到货物后7日内付款，而乙方逾期交货仅需承担0.5%/日的违约金”）；

确认知识产权归属、必威体育官网网址义务、保险购买等特殊条款是否完整（如“乙方在履行合同过程中产生的知识产权归甲方所有”“必威体育官网网址期限为合同终止后3年”）。

履约安排核对

核对合同履行期限（起始时间、截止时间）、关键节点（如里程碑付款、阶段性交付）是否明确；

检查付款条件、金额、方式、账户信息是否准确（如“分期付款：首付款30%合同签订后10日内支付，到货验收合格后支付60%，质保期满无质量问题支付10%”）；

确认违约责任条款是否具体（违约情形、计算方式、赔偿范围），避免模糊表述（如“违约方需赔偿守约方全部损失”应明确损失计算依据）。

附件文件核对

检查合同附件是否齐全（如技术协议、报价单、图纸、廉洁承诺书等）；

核对附件内容与主合同条款是否一致（如附件中的技术参数是否与主合同标的描述冲突）。

（三）风险识别与评估阶段

风险类别划分

法律合规风险：条款违反法律法规（如格式条款无效）、合同主体不适格、授权不合法等；

商业利益风险：价格不合理、付款条件不利、违约责任不对等、履约能力不足（如合作方过往存在逾期交付记录）；

履约操作风险：验收标准模糊、交付流程不清晰、争议解决方式不明确（如未约定管辖法院）；

外部环境风险：政策变化（如行业监管调整）、不可抗力（如自然灾害）条款缺失或约定不合理。

风险等级评估

高风险：可能导致企业重大经济损失、法律责任或声誉损害（如“合同未约定争议解决方式，可能导致诉讼成本激增”）；

中风险：可能影响合同正常履行，造成一定经济损失或履约延误（如“验收期限约定为‘合理时间内’，存在争议隐患”）；

低风险：对合同履行影响较小，可通过常规方式解决（如“联系人电话变更未书面通知”）。

（四）风险应对与处理阶段

制定应对措施

规避风险：对高风险条款，要求对方修改（如删除“甲方承担全部税费”等不合理条款）；

降低风险：对中风险条款，补充约定（如增加“逾期付款超过60日，甲方有权解除合同”）；

转移风险：通过购买保险、要求对方提供担保（如履约保证金、保函）等方式转移风险；

接受风险：对低风险且影响较小的条款，可保留但需记录备案。

沟通与确认

将核对发觉的问题及风险应对方案与对方沟通协商，达成一致后形成书面补充协议；

内部需经业务部门、法务部门、财务部门负责人确认，重大合同需报请企业分管领导审批。

（五）记录与存档阶段

填写《合同信息核对表》《风险识别与应对表》（见配套工具表