证券从业资格证《金融市场基础知识》考前练习及答案解析.docx免费

证券从业资格证《金融市场基础知识》考前练习四 　　选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有下列符合题目要求，不选、错选均不得分　　(1) 中长期资金市场又称为( )。　　A: 初级市场　　B: 货币市场　　C: 资本市场　　D: 次级市场　　答案:C　　(2) 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是( )。　　A: 价格优先、时间优先　　B: 价格优先、客户优先　　C: 时间优先、价格优先　　D: 时间优先、客户优先　　答案:D　　(3)我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币( )万元。　　A: 4000　　B: 5000　　C: 3000　　D: 1000　　答案:B　　(4) 按照基础工具划分，金融衍生品可分为( )。　　A: 股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具　　B: 场内交易工具、场外交易工具　　C: 远期、期货、期权和互换　　D: 股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具　　答案:A　　(5) 中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的( )倍。　　A: 1　　B: 2　　C: 3　　D: 4　　答案:C　　(6) 根据相关制度规定.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格。　　A: 保险公司　　B: 财务公司　　C: 个人投资者　　D: 符合中国证监会规定条件的机构投资者　　答案:D　　(7) 根据股东享有权利和承担风险大小的不同，股票分为普通股股票和( )股票。　　A: 国家股　　B: 法人股　　C: 优先股　　D: 记名股　　答案:C　　(8) 股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的( )凭证。　　A: 所有权　　B: 债权　　C: 债务　　D: 优先受偿权　　答案:A　　(9) 我国证券交易市场开盘价遵照的竞价原理是( )竞价。　　A: 时间　　B: 连续　　C: 协商　　D: 集合　　答案:D　　(10) LIBOR指的是( )。　　A: 美国联邦基金利率　　B: 伦敦银行同业拆借利率　　C: 香港银行同业拆借利率　　D: 上海银行间同业拆放利率　　答案:B　　(11) 一般而言，按收益率从小到大顺序排列正确的是( )。　　A: 普通债券、普通股票、国债　　B: 国债、普通债券、普通股票　　C: 普通股票、国债、普通债券　　D: 普通股票、普通债券、国债　　答案:B　　(12) 金融期权的要素不包括( )。　　A: 标的资产　　B: 执行价格　　C: 利率　　D: 期权费　　答案:C　　(13) 次级债务是指由银行发行的，固定期限( )，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失.且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。　　A: 不低于5年(包括5年)　　B: 不低于3年(包括3年)　　C: 不低于5年(不包括5年)　　D: 不低于3年(不包括3年)　　答案:A　　(14) 企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的( )。　　A: 20%　　B: 30%　　C: 40%　　D: 50%　　答案:C　　(15) 基金托管费是支付给( )的费用。　　A: 基金托管人　　B: 基金管理人　　C: 证券监督管理机构　　D: 基金持有人　　答案:A　　(16) 商业银行发行金融债券，其核心资本充足率不低于( )。　　A: 8%　　B: 5%　　C: 4%　　D: 2%　　答案:C　　(17) 指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动( )。　　A: 反方向　　B: 同方向　　C: 无关　　D: 相关性低　　答案:B　　(18) 在票面上不规定利率的债券是( )。　　A: 浮动利率债券　　B: 附息债券　　C: 贴现债券　　D: 息票累积债券　　答案:C　　(19) 中国人民银行对商业银行的监督管理不包括( )。　　A: 直接审批、监管商业银行　　B: 监督商业银行执行有关人民币管理规定的行为　　C: 监督商业银行代理中国人民银行经理国库的行为　　D: 监督商业银行执行有关反洗钱规定的行为　　答案:A　　(20)未完成股权分置改革的公司，按照股份流通受限与否分类，不属于未上市流通股份的是( )。　　A: 优先股或其他　　B: 内部职工股　　C: 境外上市外资股　　D: 发起人股份　　答案:C　　(21) 下列关于看涨期权和看跌期权的说法，正确的是( )。　　A: 若