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6月金融市场学模拟习题+参考答案

一、单选题（共70题，每题1分，共70分）

1.题目：根据《国债跨市场转托管业务操作指引》的规定，对于转出申请、中国证券登记结算有限责任公司完成证券记减处理后，于下一工作日（）前将核查无误的转托管指令通过簿记系统用户终端发送给中央国债登记结算有限责任公司。

A、12:00

B、14:00

C、11:30

D、15:00

参考答案：C

2.题目：目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括（）。

A、深圳银行间同业拆放利率

B、国债回购利率（7天）

C、1年期定期存款利率

D、上海银行间同业拆放利率

参考答案：A

答案解析：中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括上海银行间同业拆放利率（Shibor）、国债回购利率（7天）、1年期定期存款利率等，不包括深圳银行间同业拆放利率。

3.题目：下列不属于政府债券特征的是（）。

A、收益稳定

B、免税待遇

C、安全性高

D、流通性差

参考答案：D

答案解析：政府债券具有安全性高、流通性强、收益稳定、免税待遇等特征。流通性差不属于政府债券的特征，故答案选A。政府债券通常信用等级较高，投资者对其认可度高，所以流通性较好，同时其收益相对稳定且有免税等优惠，安全性也较高。

4.题目：国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中的职责有（）。Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则Ⅱ.依法行使有关证券市场监督管理的审批或者核准权Ⅲ.依法对证券业协会的活动进行指导和监督Ⅳ.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

答案解析：国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：（1）依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；（2）依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理；（3）依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理；（4）依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；（5）依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；（6）依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督；（7）依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；（8）法律、行政法规规定的其他职责。

5.题目：依反映的经济关系不同，关于股票、债券、基金的说法正确的有（）。Ⅰ.股票反映的是一种所有权关系Ⅱ.投资者购买股票后就成为公司股东Ⅲ.债券反映的是债权债务关系Ⅳ.基金反映的是一种信托关系

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

参考答案：A

答案解析：股票反映的是一种所有权关系，投资者购买股票后就成为公司股东；债券反映的是债权债务关系；基金反映的是一种信托关系。所以Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ的说法均正确。

6.题目：没有实物交易的基础、典型的“买空卖空”是（）的最突出表现。

A、套期保值业务

B、投机套利业务

C、期权业务

D、期货业务

参考答案：B

7.题目：债券的票面要素包括（）。Ⅰ.债券的票面价值Ⅱ.债券的到期期限Ⅲ.债券的票面利率Ⅳ.债券发行者名称

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ

参考答案：A

答案解析：债券的票面要素包括债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率、债券发行者名称。这些要素共同构成了债券的基本特征，对债券的价值、收益和风险等方面都有着重要影响。

8.题目：证券市场监管应当坚持（）原则。Ⅰ.依法监管Ⅱ.保护投资者利益Ⅲ.“三公”Ⅳ.监督与自律相结合

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

答案解析：证券市场监管的原则包括：依法监管原则，即监管机构必须依据法律法规对证券市场进行监管；保护投资者利益原则，投资者是证券市场的重要参与者，保护其利益是监管的重要目标；“三公”原则，包括公开、公平、公正，这是证券市场的基本原则；监督与自律相结合原则，既需要监管机构的监督，也需要市场参与者的自我约束和行业自律。所以Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都正确，答案选D。

9.题目：外国债券的特点有（）。Ⅰ.在发行方式方面，其由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销Ⅱ.在发行法律方面，其必须经官方主管机构批准Ⅲ.债券发行人与债券的面值货币属于同一个国家Ⅳ.在发行纳税方面，其受发行地所在国的税法管制

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

答案解析：外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。外国债券一般由发行地所在国的证