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证券从业资格2025年基础科目强化训练试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在答题卡相应位置。）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本积聚功能

B.资源配置功能

C.价格发现功能

D.消费分配功能

2.在证券市场中，负责证券登记和过户的机构是？

A.证券交易所

B.证券公司

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.中国证监会

3.以下哪种证券的发行人不一定是政府？

A.政府债券

B.金融债券

C.地方政府债券

D.企业债券

4.我国目前主要的股票发行市场是？

A.中国期货交易所

B.中国金融期货交易所

C.上海证券交易所和深圳证券交易所

D.中国外汇交易中心

5.证券公司的主要业务不包括以下哪一项？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券投资咨询业务

D.货币市场基金管理业务

6.下列哪种交易方式是指证券公司在客户成交后，以自己的名义为该客户进行证券交易的行为？

A.代理买卖

B.信用交易

C.证券自营

D.介绍业务

7.证券交易中，投资者下达到证券交易所的买卖指令，通常需要明确以下要素：

A.证券名称或代码、买卖方向（买或卖）、委托数量、委托价格

B.证券名称、买卖方向、委托期限、委托价格

C.证券代码、买卖方向、委托数量、委托期限

D.证券名称、买卖方向、委托数量、价格限制条件

8.我国证券市场目前实行价格涨跌幅限制，主板和中小板股票的涨跌幅通常是？

A.上限5%，下限-5%

B.上限10%，下限-10%

C.上限20%，下限-20%

D.没有涨跌幅限制

9.下列关于证券交易结算的说法，错误的是？

A.T+1表示交易日的次日进行资金和证券的结算

B.T+0表示交易当日即可完成资金和证券的结算

C.目前我国A股市场的股票交易和结算均为T+1

D.证券公司与客户之间的资金结算通常是T+0

10.下列哪种费用是买卖证券时按照成交金额的一定比例向买卖双方分别收取的？

A.证券交易经手费

B.证券交易印花税

C.证券过户费

D.证券公司佣金

11.融资融券交易是指投资者向证券公司融入资金买入证券，或融入证券卖出后，在约定时间内归还资金或证券的行为，这体现了证券市场的？

A.流动性功能

B.价格发现功能

C.风险管理功能

D.资本配置功能

12.证券公司为客户办理融资融券业务，必须获得中国证监会的？

A.业务许可

B.资格认证

C.专项审批

D.备案登记

13.股票按股东权利不同，可以分为？

A.普通股和优先股

B.A股和B股

C.国家股和社会公众股

D.内部职工股和法人股

14.优先股股东通常不享有以下哪种权利？

A.收益权

B.表决权

C.优先分配剩余资产权

D.优先分配股息权

15.债券按付息方式不同，可以分为？

A.记名债券和不记名债券

B.固定利率债券和浮动利率债券

C.附息债券和一次还本付息债券

D.政府债券和企业债券

16.以下哪种债券的发行利率在发行时已经确定，并在债券有效期内保持不变？

A.浮动利率债券

B.固定利率债券

C.一次还本付息债券

D.可转换债券

17.基金管理人负责基金的投资决策和日常管理，其的主要职责是？

A.保证基金资产安全

B.按照基金合同的约定投资于证券

C.办理基金份额的申购和赎回

D.扣除基金管理费

18.基金托管人负责保管基金资产，其的主要职责是？

A.进行基金的市场推广

B.监督基金管理人的投资运作

C.执行基金管理人的投资指令，办理基金财产的清算交割

D.编制基金财务会计报告

19.下列关于股票基金的说法，错误的是？

A.股票基金主要投资于股票市场

B.股票基金的预期风险和收益通常高于债券基金

C.