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知识产权尽职调查清单（通用版）

适用场景：□投融资尽调□并购重组□许可/转让交易□企业IPO合规□日常风险排查

调查主体：□目标企业□交易对手方□自有知识产权盘点

编制日期：______年____月____日

第一部分：基础信息与调查范围界定

序号

核查项目

核心要点

核查资料/方式

1.1

调查对象基本信息

企业全称、统一社会信用代码、股权结构（关注实际控制人）、核心业务范围

营业执照、公司章程、股权结构图、业务介绍PPT

1.2

知识产权清单梳理

按类型统计：专利______项、商标______项、著作权______项、商业秘密______项等

目标企业提供的IP清单（需注明权利号、名称、取得方式）

1.3

核心IP与业务关联性

确认IP是否覆盖核心产品/服务，是否为业务开展必需

产品说明书、技术架构图、IP应用场景说明

1.4

调查边界确认

明确是否包含：□境内IP□境外IP□正在申请的IP□共有IP□被许可IP

与委托方/目标企业签署的《调查范围确认书》

第二部分：按知识产权类型专项核查

一、专利类核查

序号

核查维度

核心要点

核查资料/方式

2.1

权属核查

1.专利权人是否与目标企业一致，有无共有权人；2.取得方式：原始取得（发明人是否职务发明）/继受取得（转让合同、备案证明）；3.有无权利质押、查封、信托等限制

1.专利证书、登记簿副本；2.转让合同、著录项目变更通知书；3.质押登记通知书、法院查封裁定

2.2

权利状态核查

1.是否在有效期内（发明20年、实用新型/外观15年）；2.年费缴纳情况（有无滞纳、终止风险）；3.法律状态：□有效□无效宣告中□被无效□放弃

1.专利年费缴费凭证；2.国家知识产权局官网法律状态查询截图；3.无效宣告请求书、决定书

2.3

稳定性与质量核查

1.专利性：是否存在新颖性/创造性缺陷（检索现有技术文献）；2.保护范围：权利要求书是否清晰、稳定；3.维持成本：近3年年费总额、后续维持计划

1.专利检索报告（需专业机构出具）；2.权利要求书、说明书；3.年费缴费明细表

2.4

使用与许可核查

1.是否自行实施（产品是否落入保护范围）；2.对外许可：许可类型（独占/排他/普通）、期限、地域、费用结算；3.有无被许可方违约情况

1.产品实物、技术方案对比分析；2.专利许可合同、许可费支付凭证；3.违约纠纷材料

2.5

侵权与诉讼风险

1.是否存在侵犯他人专利的诉讼/仲裁；2.自身专利是否被侵权（维权记录）；3.专利池/标准必要专利（SEP）相关义务履行情况

1.法院判决书、仲裁裁决书；2.侵权投诉材料、维权和解协议；3.SEP许可协议

二、商标类核查

序号

核查维度

核心要点

核查资料/方式

2.6

权属核查

1.商标注册人是否与目标企业一致；2.取得方式：原始注册/转让/继承；3.共有商标：共有人权利划分、使用约定

1.商标注册证、续展证明；2.商标转让合同、转让核准证明；3.共有商标协议

2.7

权利状态核查

1.注册有效期（10年，自核准注册日起算）、续展情况；2.法律状态：□有效□撤销/无效宣告中□被撤销/无效；3.有无质押、查封限制

1.商标续展证明；2.商标局官网状态查询截图；3.商标质押登记证

2.8

显著性与使用核查

1.商标是否具有显著性（有无通用名称、描述性缺陷）；2.实际使用：是否在核定商品/服务上使用（提供近3年使用证据：包装、宣传材料等）；3.有无连续3年不使用情况（面临撤销风险）

1.商标图样、核定商品/服务类别；2.使用证据清单（含时间、载体）；3.市场监测报告

2.9

近似商标与防御布局

1.核心商标的近似商标注册情况（是否形成防御体系）；2.有无他人抢注近似商标（异议、无效记录）；3.境外注册情况（目标市场是否覆盖）

1.商标布局清单（按类别、国家/地区统计）；2.异议申请书、无效决定书；3.境外商标注册证

2.10

许可与侵权风险

1.商标许可：是否备案（未备案不得对抗善意第三人）、被许可方使用规范；2.侵权风险：是否侵犯他人商标权（商标近似度比对）；3.自身商标侵权维权记录

1.商标许可合同、备案通知书；2.商标侵权比对报告；3.维权判决书、和解协议

三、著作权类核查

序号

核查维度

核心要点

核查资料/方式

2.11

权属核查

1.权利主体：作者/著作权人是否与目标企业一致；2.取得方式：原始创作（职务作品/非职务作品）/委托创作（委托合同约定）/