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城市投融资平台运营操作手册

引言

本手册旨在为城市投融资平台（以下简称“平台”）的日常运营与管理提供系统性的指导。平台作为连接政府与市场的重要纽带，肩负着城市基础设施建设、产业引导及公共服务提供等关键使命。手册内容基于行业实践经验与普遍规律编制，力求专业性与实操性相结合，助力平台实现可持续、高质量发展。各平台在具体应用时，应结合自身特点、地方政策环境及发展阶段进行灵活调整与细化。

第一章：平台定位与宗旨

1.1核心定位

平台应明确其作为地方政府推动城市建设和产业发展的重要投融资主体与市场化运作载体的角色。其定位应服务于城市总体规划，在政府引导下，通过市场化手段，优化资源配置，提升城市公共服务水平和区域经济竞争力。

1.2主要宗旨

*服务城市发展战略：聚焦城市重点发展领域，如基础设施、公用事业、产业培育、生态环保等，保障关键项目的资金需求与实施推进。

*创新投融资模式：积极探索多元化、可持续的融资渠道，降低融资成本，提高资金使用效率。

*推动产城融合：通过投融资活动引导社会资本，促进产业升级与城市功能完善的良性互动。

*实现国有资产保值增值：在合法合规前提下，对平台所管理的国有资产进行有效运营，提升资产效益。

1.3基本原则

*政府引导、市场运作：坚持政府在重大决策、方向引导上的主导作用，同时遵循市场经济规律，提高平台的市场化运作能力和效率。

*合规经营、风险可控：严格遵守国家法律法规和财经纪律，建立健全内控体系，有效防范和化解各类风险，特别是债务风险。

*权责明晰、规范透明：明确平台与政府、与所出资企业之间的权责关系，完善信息披露机制，确保运营活动的规范性和透明度。

*立足长远、持续发展：兼顾短期融资需求与长期发展能力建设，培育核心竞争力，实现平台的可持续健康发展。

第二章：组织架构与治理机制

2.1治理结构

平台应建立健全“决策层、管理层、执行层”权责分明、有效制衡的法人治理结构。

*决策机构：通常为董事会或类似决策委员会，负责制定平台的发展战略、重大投融资决策、审定年度经营计划等。

*监督机构：如监事会或指定的监督部门，负责对平台的经营管理活动、财务状况等进行监督。

*经营管理层：由总经理（或总裁）领导，负责组织实施决策机构的决议，主持日常经营管理工作。

2.2内部机构设置

根据业务发展需要和高效协同原则，科学设置内部职能部门。常见部门包括：

*综合管理部/办公室：负责行政、人事、文秘、档案、后勤等综合事务。

*战略规划部：负责发展战略研究、中长期规划制定、重大项目策划与评估。

*融资管理部：负责融资渠道拓展与维护、融资方案设计与实施、资金统筹调度。

*投资管理部/项目管理部：负责项目筛选、尽职调查、投资方案制定、项目建设过程管理与后评价。

*财务管理部/资金财务部：负责财务核算、预算管理、资金管理、成本控制、税务筹划、财务报告等。

*资产管理部：负责平台存量资产的运营、维护、盘活与处置，确保资产保值增值。

*风险控制部/法务合规部：负责法律事务、合规审查、风险识别、评估与应对，内控体系建设。

*审计部：负责内部审计监督，保障经营活动的合规性和财务信息的真实性。

2.3权责划分

明确各治理层级及内部部门的职责权限，确保政令畅通、高效运作。关键在于清晰界定政府与平台之间的权责边界，平台作为独立法人，应自主经营、自负盈亏、自担风险。

2.4制度建设

建立和完善涵盖战略管理、投融资管理、财务管理、人力资源管理、风险管理、内部控制等方面的内部规章制度体系，确保各项工作有章可循。

第三章：融资管理

3.1融资规划

*需求预测：根据城市发展规划、年度建设计划及项目资金需求，科学预测年度及中长期融资总量。

*结构优化：合理安排融资的期限结构、成本结构、品种结构，降低综合融资成本，防范期限错配风险。

*方案制定：结合项目特点和融资环境，制定多套融资备选方案。

3.2融资渠道拓展与维护

*传统渠道：

*银行贷款：包括开发贷、流贷、项目贷等，维护与主要合作银行的良好关系。

*发行债券：企业债、公司债、中期票据、短期融资券、PPN、ABS/REITs等，熟悉各类债券市场规则。

*创新渠道：

*股权融资：引入战略投资者，进行混合所有制改革，或通过上市、挂牌等方式融资。

*信托、资管计划：与信托公司、券商资管等合作，设计结构化融资产品。

*产业投资基金：发起或参与设立城市发展基金、产业引导基金等。

*PPP模式：积极参与政府和社会资本合作项目，引入社会资本。

*融资租赁：针对特定设备或资产采用融资租赁方式。

*境外融资：在政策允许和风险可控前