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企业风险案件防控责任制范例

引言

在当前复杂多变的市场环境与日趋严格的监管态势下，企业面临的各类风险挑战层出不穷，风险案件一旦发生，不仅可能造成重大经济损失，更会严重损害企业声誉，甚至危及生存根基。建立健全并严格执行风险案件防控责任制，是企业实现稳健经营、行稳致远的根本保障。本范例旨在为企业构建一套权责清晰、流程规范、监管到位、问责严格的风险案件防控责任体系提供参考框架，企业应结合自身行业特点、业务规模及管理实际进行调整与细化。

第一章总则

第一条目的与依据

为全面提升企业风险防范与案件处置能力，强化全员风险意识与责任担当，保障企业资产安全、经营合规及持续健康发展，依据国家相关法律法规及企业内部管理制度，特制定本责任制。

第二条适用范围

本责任制适用于企业本部及各下属单位、分支机构（以下统称“各单位”）的所有业务活动及全体员工。

第三条基本原则

1.统一领导，分级负责：企业党委（党组）负总责，董事会、经理层按职责分工落实领导责任。各单位、各部门负责人为本单位、本部门风险案件防控第一责任人。

2.预防为主，防控结合：坚持关口前移，强化源头治理，建立健全风险识别、评估、预警和处置机制，做到早发现、早报告、早处置。

3.权责对等，失职追责：明确各层级、各岗位的风险防控职责，确保权力与责任相统一。对因失职、渎职或违规操作引发风险案件的，严肃追究相关责任人责任。

4.全面覆盖，重点突出：风险防控覆盖企业经营管理的各个领域、各个环节和全体人员，同时针对高风险领域和关键岗位实施重点监控。

5.协同联动，高效处置：建立跨部门、跨层级的协同联动机制，确保风险案件发生时能够快速响应、有效处置，最大限度降低损失和影响。

第四条总体目标

通过本责任制的有效实施，形成“党委领导、董事会决策、经理层执行、监事会监督、各部门协同、全员参与”的风险案件防控工作格局，显著提升企业风险抵御能力，坚决遏制重特大风险案件发生，为企业高质量发展保驾护航。

第二章组织领导与职责分工

第五条企业党委（党组）的领导责任

企业党委（党组）是风险案件防控工作的领导核心，履行以下职责：

*贯彻落实国家关于风险防控的方针政策和决策部署，审定企业风险案件防控战略、总体目标和重大政策。

*研究决定企业风险案件防控工作的重大事项，包括重大风险的应对策略、重大案件的处置方案等。

*加强对董事会、经理层及各级管理人员履行风险防控职责的领导和监督。

*统筹推进企业风险文化建设，营造全员参与风险防控的良好氛围。

第六条董事会的决策与监督责任

董事会是企业风险案件防控的决策机构，履行以下职责：

*审议并批准企业风险案件防控体系建设规划、基本制度和年度工作计划。

*审议并批准企业重大风险管理策略和解决方案。

*监督经理层对风险案件防控工作的落实情况和效果。

*定期听取风险案件防控工作专题报告，对重大风险隐患和案件情况进行研判。

第七条经理层的执行责任

经理层是风险案件防控工作的执行机构，履行以下职责：

*组织实施董事会批准的风险案件防控战略、规划和制度。

*建立健全企业风险案件防控组织体系，明确各部门、各岗位的职责权限。

*组织开展日常风险识别、评估、预警和应对工作，及时处置各类风险事件。

*定期向董事会报告风险案件防控工作情况，重大风险和案件即时报告。

*组织推动风险防控信息化建设和专业人才队伍培养。

第八条风险防控专门机构职责

企业应设立或明确风险防控牵头部门（如风险管理部、合规部等），作为风险案件防控工作的日常协调和管理机构，履行以下职责：

*组织拟订风险案件防控相关制度、流程和标准。

*组织、协调各业务部门开展风险识别、评估和排查工作。

*建立风险信息库和预警机制，跟踪监测重大风险变化情况。

*组织或参与对重大风险事件的调查、分析和处置建议。

*组织开展风险防控培训、宣传和考核评价工作。

第九条业务部门和职能部门的主体责任

各业务部门和职能部门是本部门风险案件防控的责任主体，其主要负责人是第一责任人，履行以下职责：

*组织学习和执行企业风险案件防控各项制度规定。

*结合本部门业务特点，识别、评估和控制业务活动中的各类风险点。

*制定并落实本部门风险防控具体措施和应急预案。

*及时报告本部门发生的风险事件和案件线索。

*配合风险防控专门机构开展风险排查、评估和案件调查工作。

*加强对本部门员工的风险意识教育和岗位技能培训。

第十条纪检监察部门的监督责任

纪检监察部门负责对企业各级党组织、党员领导干部和关键岗位人员在风险案件防控工作中履行职责、行使权力情况进行监督，对失职渎职、违纪违法问题进行调查和问