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烟草专卖监管工作流程及表格

烟草专卖监管工作是维护国家烟草专卖制度、规范烟草市场秩序、保障市场主体合法权益、促进烟草行业健康发展的重要手段。其工作流程的规范化与表格工具的科学运用，是提升监管效能、确保执法公正的基础。本文将从实际工作出发，系统梳理烟草专卖监管的核心工作流程，并介绍相关配套表格的设计与应用要点。

一、日常监管工作流程

日常监管是烟草专卖管理部门最基础、最常规的工作，旨在通过常态化的市场巡查与管理，及时发现并纠正违法行为，防患于未然。

（一）市场主体信息采集与建档

1.信息采集：对辖区内所有从事烟草制品零售业务的市场主体进行全面摸排，采集其工商营业执照、烟草专卖零售许可证、经营者基本信息、经营场所地址、联系方式、经营规模等关键信息。此环节需确保信息的准确性与完整性。

2.动态更新：建立市场主体信息动态管理机制，对于许可证新办、变更、延续、注销等情况，以及经营者信息发生变动的，应及时更新档案资料。

3.档案建立：为每个市场主体建立独立的监管档案，实行“一户一档”管理。档案内容应包括纸质档案与电子档案两部分，便于查阅与管理。

（二）日常巡查与检查

1.制定巡查计划：根据辖区市场主体数量、分布特点、历史违法记录、风险等级等因素，科学制定月度、周度巡查计划，明确巡查重点区域、重点对象和巡查频次。

2.开展实地巡查：巡查人员应按照计划开展工作，到达经营场所后，应首先出示执法证件，表明身份与检查意图。检查内容主要包括：

*是否亮证经营，许可证是否在有效期内，是否擅自变更经营地址、主体或业态。

*是否销售假冒伪劣烟草制品、走私烟草制品。

*是否销售非法渠道购进的烟草制品。

*是否遵守明码标价规定。

*是否存在向未成年人出售烟草制品的行为。

*其他需要检查的事项。

3.合规指导与宣传：巡查过程中，同步开展烟草专卖法律法规宣传，对经营者进行合规经营指导，解答其疑问，提升经营者的守法意识。

（三）问题发现与初步处置

1.问题识别：在巡查中，通过感官鉴别、信息比对、询问了解等方式，敏锐发现市场主体存在的违法违规线索或经营不规范问题。

2.初步判断与记录：对发现的问题进行初步判断，区分轻微违规、一般违法与重大违法嫌疑。对所有发现的问题及现场情况，均需在巡查记录表中详细、客观记录。

3.即时处置：对于当场能够纠正的轻微违规行为，应责令经营者立即改正，并进行批评教育。对于需要进一步核查或可能构成违法行为的，应启动后续核查程序。

（四）信息录入与数据分析

1.信息录入：巡查结束后，应在规定时限内将巡查记录、问题线索等信息准确录入专卖管理信息系统，确保数据的及时性。

2.数据分析与应用：定期对日常监管数据进行汇总分析，识别市场风险点、违法高发区域与时段、重点关注对象等，为调整监管策略、提升监管精准度提供数据支持。

二、专项整治与案件查办工作流程

专项整治与案件查办是针对特定时期、特定区域或特定类型违法违规行为开展的集中治理和深入查处工作，是日常监管的延伸和强化。

（一）线索来源与登记

1.线索来源：案件线索主要来源于日常巡查发现、群众举报投诉、上级交办、其他部门移送、网络监测、市场暗访等多种渠道。

2.线索登记：对接收的所有线索，均需进行统一登记，详细记录线索来源、反映事项、涉及主体、联系方式、接收时间等信息，并指定专人负责。

（二）线索核查与立案

1.线索评估：对登记的线索进行初步评估，判断其真实性、可查性及违法嫌疑程度，确定是否需要进行核查。

2.核查实施：对决定核查的线索，制定核查方案，明确核查人员、核查内容、核查方式和时限。核查可采取询问、查阅资料、实地检查等方式进行。

3.立案决定：经核查，认为有违法事实发生，且需要给予行政处罚，符合立案条件的，应当予以立案；对不符合立案条件的，应说明理由，按规定程序处理并记录在案。

（三）调查取证

1.制定调查计划：立案后，办案人员应根据案件情况制定详细的调查取证计划，明确调查方向、重点内容和取证要求。

2.依法取证：严格依照法定程序收集证据，确保证据的合法性、关联性和客观性。证据类型包括书证、物证、视听资料、电子数据、证人证言、当事人陈述、鉴定意见、勘验笔录、现场笔录等。

*询问笔录：对当事人及相关人员进行询问时，应制作规范的询问笔录，力求准确反映被询问人的真实意思表示。

*检查（勘验）笔录：对涉案场所、物品进行检查或勘验时，应制作检查（勘验）笔录，并尽可能辅以拍照、录像等方式固定证据。

*证据先行登记保存：在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经负责人批准，可以依法对与涉嫌违法行为有关的证据采取先行登记保存措施。

3.证据审查：对收集到的证据进行全面审查，确保证据链完