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证券法律尽职调查操作规范研究
目录
内容概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3
1.1研究背景与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
1.2国内外研究现状．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
1.3研究目的与内容．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
证券法律尽职调查概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13
2.1尽职调查的概念界定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
2.2尽职调查的目的与作用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15
2.3尽职调查的基本原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18
尽职调查的主要内容．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
3.1履约能力审查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
3.2诉讼风险评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30
3.3合规性验证．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32
3.4资产权属确认．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34
3.5程序合法性核实．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38
尽职调查的操作流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42
4.1调查准备阶段．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43
4.1.1审计计划制定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．47
4.1.2资料收集清单．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．49
4.2实地考察阶段．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．50
4.2.1现场访谈记录．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．53
4.2.2资料验证方式．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．55
4.3报告撰写阶段．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．56
4.3.1问题汇总分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．65
4.3.2风险提示建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．70
各类证券业务的尽职调查要点．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．73
5.1股票发行尽职调查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．78
5.2债券融资尽职调查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．80
5.3并购重组尽职调查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．81
5.4基金业务尽职调查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．86
尽职调查的常见的法律风险防范．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．87
6.1信息披露风险防控．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．89
6.2程序性违规处理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．90
6.3股权纠纷解决机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．91
6.4知识产权保护．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．94
信息化在尽职调查中的应用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．95
7.1数字化调查工具．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．97
7.2大数据分析平台．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．101
7.3智能合同审核系统．．．．．．．．．．．．．
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