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IS037301-2021合规管理体系内部审核检查表

内审员：内审组长：内审日期：2025年09月1日

条款标准内容审核记录符合性

司确定与其目的相关并影响其实现合规管理体系预期结果

能力的内部和外部问题。为此，组织应考虑广泛的问题，包括但

不限于：

——商业模式，包括组织活动和运营的战略、性质、范围和规模的

《组织经营环境

4.1理解复杂性以及可持续性；

及相关方控制程

组织及其一与第三方的业务关系的性质和范围；符合

序》，司内外部

环境—法律和法规环境；

环境分析表

一经济状况；

一社会，文化和环境背景；

一内部架构、方针/政策、过程、程序和资源，包括技术；

一合规文化。

4.2理解司确定：《组织经营环境

相关方的一合规管理体系的相关方；及相关方控制程

符合

需求和期—这些相关方的相关要求；序》，相关方需求

望—这些要求中的哪些将通过合规管理体系来解决。和期望分析表

司根据本管理手册，确定合规管理体系的边界和适用性，以确立

其范围。

注：合规管理体系的范围旨在阐明组织面临的主要合规风险以及

4.3确定

应用合规管理体系的地域或组织或两者的边界。尤其该组织是某管理手册有确立

合规管理

大规模实体的分支机构时。合规管理体系的符合

体系的范

确定该范围时，司考虑：范围

围

-4.1提及的内部和外部问题；

一4.2、4.4和4.5提及的要求。

范围应作为文件化信息提供可用。

司根据IS037301-2021合规管理体系要求建立、实施、维护和

4.4合规持续改进合规管埋体系。包括必需的过程和过程的相互作用。制定管理手册及

符合

管理体系作合规管理体系应反映组织的价值观、目标、战略和合规风险，30个程序文件

同时考虑到组织的环境（见4.1）o

司系统识别其活动、产品和服务产生的合规义务，并评估其对运

《法律法规及其

营的影响。