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投融资管理制度

XX城市发展投资（集团）有限公司投融资管理制度

目录

第一章总则

第一条为加强XX城市发展投资（集团）有限公司（以

下称“集团公司”）投资项目管理，规范公司的投

资和资金的使用行为，提高资金运作率，保证资金运

营的安全性、收益性，依据国家相关法律法规，并结

合集团公司的具体情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于集团公司，所属企业参照执行。

第三条本制度所称投资，主要以现金、实物、有价证

券、无形资产等实施投资。

第四条投资主要包括:

（-）产权收购、兼并企业、合资合作;

（二）设立公司、股权投资、增减资本；

（三）固定资产投资；

（四）其他投资方式。

第二章投资原则

第五条集团公司投资决策应当严格遵守有关法律、法

规，遵循科学、民主的决策程序，按照“三重一大”

的决策要求，规范可行性研究，落实责任追究制度。

投资决策应当坚持审慎原则，坚持充分防范投资风险。

在可行性研究论证中对存在不确定因素的应作否定判

断，存在重大不确定因素的项目不得实施。第六条集

团公司投资应当符合下列要求：

（-）符合国家、省、市的有关产业政策要求;

（-）符合市属国有经济布局和结构调整要求;

（三）符合集团公司的发展战略和规划要求；

（四）有利于突出主业，提高集公司核心竞争力

（五）投资规模应当与集团公司实际能力相适应;

（六）符合集团公司投资决策程序和相关管理制度。

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第三章投资审批权限

第七条集团控股企业的投资审批权归集团公司（政府

部门分配的国债认购任务除外），非控股企业由其董

事会确定。按照投资项目下管一级的原则，集团公司

第四章对内投资管理

第十条对内投资管理：对内投资是指公司利用自有资

金或银行贷款进行基本建设、技术改造、购买大型机

器、设备及新项目建设等。

第十一条公司对内投资的决策程序;

(-)按照公司规划方案，结合相关部门和单位组织

编制的项目可行性研究报告，审核公司固定资产投资

计划;

(-)按照集团公司规定的审批权限履行审批程序;

(三)投资决策委员会进行讨论并交董事长审议；

(四)管理层根据审批结果负责组织实施，相部门

按公司有规定办理项目实施所需各类手续。

第五章对外投资管理

第十二条对外投资决策管理：对外投资是指公司为获

取未来收益而将一定数量的货币资金、股权、以及经

评估后的实物或无形资产等作价出资，对外进行

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各种形式的投资活动。

第十三条按照投资期限的长短，公司对外投资分为短

期投资和长期投资。短期投资主要指公司购入的能随

时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资，包

括各种股票、债券、基金、分红型保险、银行理财产

品等；长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时

变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权

投资和其他投资等。包括但不限于下列类型；

（-）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目；

（-）公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然

人成立合资、合作公司或开发项目；

（三）参股其他境内、外独立法人实体；

（四）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营;

（五）其他投资行为。

第十四条公司短期投资的决策程序：

（-）产业投资部负责预选投资机会和投资对象，根

据投资对象的盈利能力编制短期投资计划;

（-）财务部负责提供公司资金流量状况；

（三）按本制度规定的审批权限履行审批程序;

（四）投资决策委员会进行讨论并交董事长审议;

（五）产业投资部根据审批结果负责组织实施。

涉及证券投资的，公司必须执行严格的联合控制制度,

即至少要由两名以上人员共同操作，且投资操作人员

与资金管理人员分离、相互制约，不得一人单独接触

投资资产，对任何的投资资产的存入或取出，必须董

事长签字审批。

第十五条公司长期投资的决策程序；

（一）产业投资部对拟投资项目进行初步评估，提出

投资建议，提交公司会议研究；并按照审核意见，组

织相部门对其进行调研、论证，编制可行性研究报

告及有合作意向书，再次提交公司研究；