2025年证券从业资格考试证券公司经纪业务规则习题库.docVIP

2025年证券从业资格考试证券公司经纪业务规则习题库

一、单项选择题（每题1分，共30题）

1.证券公司从事经纪业务，接受客户全权委托买卖证券的，可采取的处罚措施不包括（）

A.责令改正B.给予警告C.没收违法所得D.暂停或者撤销相关业务许可

2.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。

A.5B.10C.15D.20

3.证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉和纠纷，对于客户投诉和纠纷，应当自受理之日起（）个工作日内处理完毕。

A.5B.10C.15D.20

4.证券公司应当对客户交易指令的（）进行审查。

A.合法性、合规性B.准确性、完整性C.真实性、准确性D.合理性、有效性

5.下列关于证券公司经纪业务账户管理的说法，错误的是（）

A.证券公司为客户开立证券账户，应当按照证券登记结算机构规定的证券账户注册资料格式要求，收集客户身份信息

B.客户证券账户应当与客户在指定商业银行开立的同名银行结算账户建立第三方存管关系

C.证券公司应当建立健全客户账户管理制度，加强客户账户的管理和保护

D.证券公司可以将客户账户提供给他人使用

6.证券公司从事经纪业务，应当为客户提供（）的交易服务。

A.安全、高效、便捷B.公平、公正、公开C.准确、及时、完整D.稳定、可靠、优质

7.证券公司应当按照（）的原则，为客户提供证券经纪业务服务。

A.诚实守信、勤勉尽责B.公平公正、客户至上C.专业专注、稳健经营D.合规审慎、风险可控

8.客户资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。

A.证券公司自有资金账户B.客户交易结算资金专用存款账户

C.证券公司客户资金汇总账户D.商业银行普通账户

9.证券公司不得接受本公司（）成为定向资产管理业务客户。

A.董事、监事B.从业人员及其配偶C.管理人员D.以上都是

10.证券公司从事经纪业务，应当建立健全（），防范因管理不善导致的风险。

A.内部控制制度B.风险管理制度C.合规管理制度D.以上都是

11.证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（）等情况。

A.身份、财产与收入状况B.证券投资经验C.投资需求与风险偏好D.以上都是

12.证券公司应当在营业场所显著位置公示（）。

A.证券经纪业务服务内容B.证券经纪业务收费标准

C.证券经纪业务流程D.以上都是

13.证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于（）年。

A.5B.10C.15D.20

14.证券公司应当按照规定为客户（），以保障客户的合法权益。

A.开立实名账户B.提供风险揭示C.进行客户身份识别D.以上都是

15.证券公司从事经纪业务，不得（）。

A.诱导客户进行不必要的证券买卖B.向客户保证交易收益

C.与客户约定分享投资收益D.以上都是

16.证券公司应当对证券经纪业务营销人员进行（）培训。

A.专业知识B.业务技能C.职业道德D.以上都是

17.证券公司应当建立健全客户回访制度，对新开户客户应当在（）内完成回访。

A.1个工作日B.3个工作日C.5个工作日D.7个工作日

18.证券公司经纪业务的客户投诉处理工作的第一责任人是（）。

A.营业部负责人B.客服经理C.公司总经理D.合规总监

19.证券公司为客户提供证券经纪业务服务，应当与客户签订（）。

A.《证券交易委托代理协议》B.《风险揭示书》

C.《客户须知》D.以上都是

20.证券公司应当对客户的交易指令进行（），确保客户交易指令的准确执行。

A.审核B.验证C.记录D.以上都是

21.证券公司从事经纪业务，应当为客户提供（）的交易通道。

A.安全、稳定B.高效、便捷C.畅通、无阻D.以上都是

22.证券公司应当按照（）的规定，为客户办理交易结算资金的存取。

A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证监会D.商业银行

23.证券公司应当建立健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、客户资金保护等（）制度。

A.客户权益保护B.内部控制C.风险管理D.合规管理

24.证券公司应当对证券经纪业务营销活动进行（）管理。

A.合规B.风险C.全面D.以上都是

25.证券公司应当在（）公示公司总部、证券营业部的投诉电话、传真、电子信箱等投诉渠道信息。

A.公司网站B.营业场所C.交易软件D.以上都是

26.证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户（）。

A.公司名称、地址、联系方式B.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

C.证券投资顾问服务的内容和方式D.以上都是

27.证券公司应当对客户的交易行为进行（），及时发现和处理异常交易行为。

A.监测B.分析C.评估D.以上都是

28.证券公司从事经纪业务，不得利