2025年证券从业资格考试证券公司内部控制与合规管理习题库.docVIP

2025年证券从业资格考试证券公司内部控制与合规管理习题库

一、单项选择题（每题1分，共30题）

1.证券公司内部控制的目标不包括（）

A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

B.防范经营风险和道德风险

C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平

D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

2.以下关于证券公司合规管理的说法，错误的是（）

A.合规管理的基本制度应由董事会审议通过

B.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

C.证券公司只需制定业务合规制度

D.合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制

3.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（）负责对内部控制制度的执行情况进行持续监督。

A.合规管理部门

B.风险管理部门

C.内部审计部门

D.监事会

4.证券公司内部控制应当贯彻的原则不包括（）

A.健全性

B.及时性

C.制衡性

D.独立性

5.证券公司业务创新应当坚持的原则是（）

A.合法合规、审慎经营

B.大胆创新、快速推进

C.先试点、后推广

D.成本可控、风险可测

6.合规负责人为证券公司高级管理人员，由（）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.总经理

7.证券公司应当在（）环节，对客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好等进行了解。

A.开户

B.交易

C.清算

D.交割

8.以下属于证券公司合规管理基本制度内容的是（）

A.合规管理的目标、基本原则

B.合规管理的组织架构和职责分工

C.合规风险的识别、评估和应对机制

D.以上都是

9.证券公司内部控制的主要手段不包括（）

A.授权审批控制

B.预算控制

C.风险控制

D.内部报告控制

10.证券公司合规管理的重点是防范（）

A.市场风险

B.信用风险

C.合规风险

D.流动性风险

11.证券公司开展业务创新活动，应当建立的机制不包括（）

A.业务创新评估与决策机制

B.客户投诉处理机制

C.业务创新的风险控制机制

D.业务创新的后续跟踪与评估机制

12.证券公司应当建立健全信息隔离墙制度，对（）等实行有效的隔离。

A.经纪业务与自营业务

B.投资银行业务与经纪业务

C.不同业务部门之间

D.以上都是

13.合规管理部门履行的基本职责不包括（）

A.持续关注法律、法规和准则的必威体育精装版发展

B.制定并执行风险控制策略

C.审核评价证券公司各项政策、程序和操作指南的合规性

D.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南

14.证券公司内部控制应当涵盖的业务和事项包括（）

A.经纪业务

B.投资银行业务

C.自营业务

D.以上都是

15.证券公司应当对（）等岗位实行定期或不定期的轮换和强制休假制度。

A.涉及资金、有价证券和重要空白凭证保管

B.交易

C.清算

D.以上都是

16.证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向（）报告。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.以上都是

17.证券公司开展业务创新活动，应当坚持的宗旨是（）

A.客户利益至上

B.股东利益最大化

C.公司利益优先

D.行业领先

18.以下关于证券公司内部控制监督、检查与评价机制的说法，正确的是（）

A.内部审计部门应当对内部控制制度的执行情况进行定期检查

B.合规管理部门应当对内部控制制度的执行情况进行不定期检查

C.证券公司应当定期对内部控制进行评价

D.以上都是

19.证券公司合规管理的基本制度应当明确（）

A.合规管理的目标、基本原则

B.合规管理的组织架构和职责分工

C.合规风险的识别、评估和应对机制

D.以上都是

20.证券公司应当建立健全（），对各类业务制定详细、统一、完善的操作规程。

A.业务操作流程

B.风险管理制度

C.内部控制制度

D.合规管理制度

21.证券公司合规管理工作的基本原则不包括（）

A.独立性原则

B.客观性原则

C.全面性原则

D.盈利性原则

22.证券公司内部控制应当保证（）之间相互独立。

A.不同业务部门

B.业务部门与管理部门

C.后台部门与前台部门

D.以上都是

23.证券公司合规负责人的职责不包括（）

A.组织制定合规管理的基本制度

B.对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查

C.负责对合规管理人员进行培训

D.负责公司的财务审计工作

24.证券公司开展业务创新活动，应当充分评估（），并制定相应的风险控制措施。

A.市场风险

B.信用风险

C.合规风险

D.以上都是

25.证券公司应当建立健全（），对客户的交易行为进行监控和分析。

A.客户交易行为监测系统

B.风险预警系统

C.合规管理系统

D.内部控制系统

26.合规管理部门应当与（）等部门