2025年证券从业资格考试北交所市场业务规则习题库.docVIP

2025年证券从业资格考试北交所市场业务规则习题库

一、单项选择题（每题1分，共30题）

1.北交所股票交易的申报时间是（）

A.9:15-11:30、13:00-15:30

B.9:30-11:30、13:00-15:00

C.9:15-11:30、13:00-15:00

D.9:30-11:30、13:00-15:30

2.北交所股票交易涨跌幅限制比例为（）

A.10%B.15%C.20%D.30%

3.以下关于北交所投资者适当性管理的说法，正确的是（）

A.个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元

B.个人投资者申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币20万元

C.机构投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元

D.机构投资者申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元

4.北交所股票交易的申报最小变动单位为（）

A.0.01元B.0.001元C.0.1元D.1元

5.北交所上市委员会委员每届任期（）

A.1年B.2年C.3年D.4年

6.北交所股票交易中，大宗交易的最低申报数量为（）

A.10万股B.20万股C.30万股D.50万股

7.申请北交所上市的企业，其最近一年净利润应满足（）

A.不低于2000万元B.不低于1000万元

C.不低于500万元D.无净利润要求

8.北交所上市企业的持续督导期限为（）

A.自股票上市之日起至当年年末

B.自股票上市之日起不少于2个完整会计年度

C.自股票上市之日起不少于3个完整会计年度

D.自股票上市之日起至企业退市

9.北交所股票交易中，盘后固定价格交易申报时间为（）

A.9:30-11:30、13:00-15:30

B.9:15-11:30、13:00-15:30

C.9:30-11:30、13:00-15:00

D.9:15-11:30、13:00-15:00

10.北交所上市企业出现以下哪种情形，将被实施退市风险警示（）

A.最近一个会计年度经审计的净利润为负值

B.最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值

C.最近一个会计年度经审计的营业收入低于1000万元

D.最近一个会计年度经审计的扣除非经常性损益后的净利润为负值

11.北交所股票交易的委托方式不包括（）

A.限价委托B.市价委托C.止损委托D.定价委托

12.北交所上市委员会的职责不包括（）

A.对股票发行上市申请进行审议

B.对再融资申请进行审议

C.制定北交所业务规则

D.对重大资产重组申请进行审议

13.北交所上市企业向不特定合格投资者公开发行股票，募集资金应当主要用于（）

A.补充流动资金B.归还银行贷款

C.主营业务相关的项目建设D.进行证券投资

14.北交所股票交易中，单笔申报最大数量不得超过（）

A.100万股B.200万股C.300万股D.500万股

15.北交所上市企业的信息披露义务人不包括（）

A.上市公司董事B.上市公司监事

C.上市公司控股股东D.上市公司保荐机构

16.北交所上市企业出现以下哪种情形，将被终止上市（）

A.连续20个交易日股票收盘价均低于每股面值

B.连续10个交易日股票收盘价均低于每股面值

C.连续30个交易日股票收盘价均低于每股面值

D.连续40个交易日股票收盘价均低于每股面值

17.北交所股票交易的结算周期为（）

A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3

18.北交所上市企业的股东大会决议公告应当在（）披露。

A.股东大会结束后1个交易日内

B.股东大会结束后2个交易日内

C.股东大会结束后3个交易日内

D.股东大会结束后5个交易日内

19.北交所上市企业申请股票停牌，每次停牌时间最长不得超过（）

A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月

20.北交所股票交易中，投资者融券卖出的申报价格不得低于（）

A.前收盘价B.必威体育精装版成交价

C.当日开盘价D.当日最低价

21.北交所上市企业的定期报告不包括（）

A.年度报告B.半年度报告

C.季度报告D.月度报告

22.北交所上市企业向特定对象发行股票，其发行对象人数不超过（）

A.10名B.20名C.35名D.50名

23.北交所股票交易中，做市商制度的说法正确的是（）

A.做市商只能是证券公司

B.做市商不需要承担报价义务

C.做市商可以提高市场流动性

D.做市商不参与股票交易

24.北交所上市企业出现以下哪种情形，将被实施其他风险警示（）

A.公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月内不能恢复正常

B.公司主要银行账号被冻结

C.公司董事会无法正常召开会议并形成决议

D.以上都是

25.北交所股票交易的竞价交易申报时间内，未成交的申报可以（）

A.撤销B.部分撤销

C.在收市